深交所 深證上[2019]245號(hào) 2019-04-30

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步改善營(yíng)商環(huán)境，夯實(shí)制度基礎(chǔ)，提升上市公司治理水平深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》）的有關(guān)條款進(jìn)行了修改，具體如下：

一、《上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》各增加一條，分別作為第3.1.13條和第3.1.18條：“上市公司董事由股東大會(huì)選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。董事每屆任期不得超過(guò)三年，任期屆滿可連選連任。”

二、《上市規(guī)則》第8.2.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第8.2.1條修改為：“上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。

“上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加。股東大會(huì)通知發(fā)出后，無(wú)正當(dāng)理由的，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)不得變更。確需變更的，召集人應(yīng)當(dāng)于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期的至少二個(gè)交易日之前發(fā)布通知并說(shuō)明具體原因。

“上市公司應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)絡(luò)投票的方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席?！?/p>

三、《上市規(guī)則》第11.8.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11.8.5條分別增加一款，作為第二款：“上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)消除該情形，在消除前，上市公司控股子公司不得對(duì)其持有的股份行使表決權(quán)?！?/p>

本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知

附件：1．關(guān)于修改《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)條款的通知（英文）

2．《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》修訂條文對(duì)照表

3．《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》修訂條文對(duì)照表

深圳證券交易所

2019年4月30日

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