鑒于：

甲方有資本市場的并購需求，乙方為甲方推介了多家并購方(以上市公司為主)以實(shí)現(xiàn)甲方被部分或者整體并購之目的，非乙方介紹的并購方不受本合同全部條款之約束?；谄降然ダ脑瓌t，經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律規(guī)定，于________年____月在北京市訂立本協(xié)議，以昭信守。

一、釋義

1、甲方：本協(xié)議中涉及的甲方系依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其它相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，法定代表人為：，公司營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)為：978。

2、乙方：本協(xié)議中涉及的乙方系依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其它相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并有效存續(xù)的合伙企業(yè)，執(zhí)行事務(wù)合伙人為：，合伙企業(yè)營業(yè)至少注冊號(hào)為：3101428。

3、本項(xiàng)目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權(quán)按照與乙方推介的并購方(以上市公司為主)簽訂的企業(yè)收并購協(xié)議的條款出讓。乙方為甲方提供本協(xié)議第二款在內(nèi)的服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

1、甲方聘請乙方作為其企業(yè)并購?fù)顿Y顧問，乙方根據(jù)甲方的企業(yè)經(jīng)營需求選擇適合收購甲方的公司并制定合理的企業(yè)收購方案和計(jì)劃，搜集和整理本項(xiàng)目的信息資料，協(xié)調(diào)安排甲方與第三方會(huì)晤及商務(wù)談判。

2、乙方同意根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及其他適用法律的規(guī)定，恪守執(zhí)業(yè)道德，為甲方提供企業(yè)收并購咨詢服務(wù)。

三、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)、完整的溝通與并購方的溝通進(jìn)程，要求乙方利用其資源為甲方提供并購渠道。

2、甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第6條的約定按時(shí)向乙方支付相應(yīng)的顧問費(fèi)用。

四、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、為促成本項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)和交易的達(dá)成，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：提供企業(yè)收并購顧問、咨詢服務(wù);參與項(xiàng)目談判、負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查;設(shè)計(jì)合理的企業(yè)收并購方案并提供項(xiàng)目信息、資料、研究報(bào)告及其他有關(guān)文件。

2、參與甲方與第三方之間的商務(wù)談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化。

3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將為甲方推介多家并購方(以上市公司為主，包括但不限于中國、香港、美國等多個(gè)資本市場的上市公司)，以達(dá)成甲方的并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會(huì)面之時(shí)，甲方需簽訂本協(xié)議之附件《財(cái)務(wù)顧問服務(wù)確認(rèn)書》(見附件)，作為對乙方服務(wù)的確認(rèn)。

4、協(xié)助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業(yè)收并購協(xié)議，按時(shí)履行其相應(yīng)的義務(wù)。

5、乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五款的約定向甲方收取相應(yīng)的顧問費(fèi)用。

五、乙方顧問費(fèi)用

1、乙方的顧問費(fèi)用，將以甲方與并購方所達(dá)成的并購協(xié)議的甲方的整體估值為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，按一定比例收取(具體比例詳見本節(jié)第2條)，以甲方被收購或并購的股權(quán)比例為基準(zhǔn)進(jìn)行折算。

2、雙方一致同意，在乙方按照本協(xié)議履行其相應(yīng)義務(wù)，且甲方與并購方的并購事實(shí)發(fā)生以及并購合同條款全部完整履行后，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的顧問費(fèi)用，費(fèi)用計(jì)算和支付方式具體如下：

1)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。

(1)顧問費(fèi)：按照甲方估值的3%收取。

(2)支付方式：乙方顧問費(fèi)分為現(xiàn)金部分和股份部分。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費(fèi)以現(xiàn)金方式收取總顧問費(fèi)對價(jià)的30%，即甲方估值的0.9%，

___計(jì)算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值X3%X30%;

___股份部分指乙方的顧問費(fèi)以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司，該股權(quán)包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎(chǔ)，出讓顧問費(fèi)對價(jià)的70%所對應(yīng)的股權(quán)(股票)，即甲方股權(quán)(股票)的2.1%。

(3)支付時(shí)間：甲方應(yīng)在與并購方并購事實(shí)發(fā)生后，且甲方收到并購方相應(yīng)比例的款項(xiàng)后十個(gè)工作日內(nèi)，將與所收到并購款項(xiàng)對應(yīng)比例的顧問費(fèi)現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費(fèi)股份部分應(yīng)在甲方與并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個(gè)工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。

2)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。

(1)顧問費(fèi)：按照甲方估值的5%收取。

(2)支付方式：乙方顧問費(fèi)分為現(xiàn)金部分和股份部分。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費(fèi)以現(xiàn)金方式收取總顧問費(fèi)對價(jià)的30%，即甲方估值的1.5%，

___計(jì)算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值X5%X30%

___股份部分指乙方的顧問費(fèi)以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司，該股權(quán)包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎(chǔ)，出讓顧問費(fèi)對價(jià)的70%所對應(yīng)的股權(quán)(股票)，即甲方股權(quán)(股票)的3.5%。___支付時(shí)間：甲方應(yīng)在與并購方的并購事實(shí)發(fā)生后，且甲方收到并購方相應(yīng)比例的款項(xiàng)后十個(gè)工作日內(nèi)，將與所收到并購款項(xiàng)對應(yīng)比例的顧問費(fèi)現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費(fèi)股份部分應(yīng)在甲方與并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個(gè)工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。

3、凡涉及外幣的，以中國銀行當(dāng)日折算價(jià)為匯率基礎(chǔ)進(jìn)行人民幣換算。

4、甲方應(yīng)將現(xiàn)金收益劃入以下乙方指定的賬戶。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認(rèn)。

5、甲方應(yīng)將股份收益變更到乙方指定人或授權(quán)代表名下。具體信息，乙方將出具公函確認(rèn)。

六、違約責(zé)任

1、甲方違約責(zé)任

甲方未能按照本協(xié)議第6條的約定乙方支付顧問費(fèi)，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的金額為：甲方應(yīng)支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數(shù)，違約金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本協(xié)議第五款乙方指定的賬戶。

2、乙方違約責(zé)任

若乙方單方解除本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任常年財(cái)務(wù)顧問合同協(xié)議書范本，乙方已收取的顧問費(fèi)退給甲方。

八、保密條款

1、乙方對在履行本協(xié)議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業(yè)秘密、信息等負(fù)有保密義務(wù)。

2、未經(jīng)甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件、材料，以及在工作中獲悉而甲方尚未對外披露的信息。

3、保密信息不包括以下信息：

1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權(quán)利人向不特定的公眾公開信息;

2)由保密信息權(quán)利人書面同意可以公開的信息;

3)從無保密義務(wù)的第三方處獲取的信息;

4)保密信息權(quán)利人聲明為非保密的信息。

4、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露、泄露、轉(zhuǎn)讓、許可或其他任何形式將保密信息提供給第三方。若根據(jù)有關(guān)法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，則乙方應(yīng)在披露有關(guān)保密信息之前的合理時(shí)間內(nèi)通知甲方，并應(yīng)配合甲方采取適當(dāng)和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的披露。

5、保密信息部分公開，乙方仍有義務(wù)對保密信息的未被公開部分履行保密義務(wù)。

九、陳述與保證

1、甲方就本項(xiàng)目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料均真實(shí)、合法、有效，無任何虛構(gòu)、偽造、隱瞞、遺漏等不實(shí)之處。

2、甲方在其所擁有的該等股權(quán)及全部資產(chǎn)上沒有設(shè)立任何形式之擔(dān)保，亦不存在任何形式之法律瑕疵，并保證乙方在受讓該等股權(quán)及資產(chǎn)后不會(huì)遇到任何形式之權(quán)利障礙或面臨類似性質(zhì)障礙威脅。

3、甲方保證其就該等股權(quán)及資產(chǎn)的背景及公司的實(shí)際現(xiàn)狀已作了全面的真實(shí)的披露常年財(cái)務(wù)顧問合同協(xié)議書范本，沒有隱瞞任何對乙方行使股權(quán)將產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響或潛在不利影響的任何內(nèi)容。

4、甲方擁有該等股權(quán)及資產(chǎn)的全部合法權(quán)力訂立本協(xié)議并履行本協(xié)議，甲方簽署并履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)并沒有違反公司章程之規(guī)定，并不存在任何法律上的障礙或限制。

十、不可抗力和責(zé)任的免除

1、如發(fā)生下述情形之一，則任何一方有權(quán)書面通知另一方解除本協(xié)議而不必承擔(dān)任何法律責(zé)任：

1)發(fā)生不可預(yù)料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。

2)國家法律、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，且雙方未能達(dá)成一致。

2、國家法律、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，且雙方未能達(dá)成一致。

十一、適用法律及爭議的解決

1、本協(xié)議適用法律為中華人民共和國的法律。

2、對于本協(xié)議雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。除非生效判決另有規(guī)定，雙方為訴訟而實(shí)際支付的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)和合理的律師費(fèi))由敗訴方承擔(dān)。

3、在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進(jìn)行訴訟的事項(xiàng)以外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他部分的義務(wù)。

十二、協(xié)議的`效力及其他

1、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的，應(yīng)遵照補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行。

2、本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________

簽訂日期：________年____月____日________________________

乙方(蓋章)：

執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

公司蓋章：

簽訂日期：________年____月____日___

顧問協(xié)議書 篇3

（合同編號(hào)：）

甲方：xxxx

地址：

法定代表人：

乙方：xxxx

地址：

法定代表人：

鑒于：

甲方同意聘請乙方作為其公司及其“xx”（暫定名，或相關(guān)項(xiàng)目，下同）項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問，乙方在甲方項(xiàng)目籌備、建設(shè)、運(yùn)營等各時(shí)期，結(jié)合甲方個(gè)性化需求，設(shè)計(jì)提供各具特色的金融服務(wù)。甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。

一、乙方為甲方提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容

（一）為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營發(fā)展和公司資本經(jīng)營方面的咨詢服務(wù)；讓甲方及時(shí)了解國家金融政策和法規(guī)的最新信息，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，規(guī)范甲方公司的行為。

（二）評(píng)估咨詢服務(wù)：為甲方解決在項(xiàng)目各個(gè)階段遇到的關(guān)鍵難題，尤其是在項(xiàng)目前期，借助乙方強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)和信息優(yōu)勢，為甲方項(xiàng)目決策提供項(xiàng)目評(píng)估、咨詢及行業(yè)分析服務(wù)，解決客戶在項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性分析遇到的各種問題。

（三）項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：根據(jù)項(xiàng)目具體情況，為甲方設(shè)計(jì)專業(yè)化的股權(quán)結(jié)構(gòu)方案，確保項(xiàng)目合作成功。

（四）項(xiàng)目貸款意向書、承諾函：在項(xiàng)目前期，乙方經(jīng)過調(diào)查評(píng)估，在符合乙方相關(guān)規(guī)定的情況下，優(yōu)先為甲方項(xiàng)目出具貸款意向或承諾，幫助甲方加快項(xiàng)目立項(xiàng)或落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金。

（五）項(xiàng)目融資方案設(shè)計(jì)：根據(jù)項(xiàng)目類型和股權(quán)結(jié)構(gòu)，為甲方設(shè)計(jì)個(gè)性化的融資方案，并在條件允許的情況下，優(yōu)先為甲方提供項(xiàng)目融資。

（六）為甲方建立合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供咨詢服務(wù)；提高資產(chǎn)的運(yùn)用效率，促使投資決策的科學(xué)化；實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作，提高企業(yè)形象。

二、甲方的主要義務(wù)

1、甲方應(yīng)真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性；

2、不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料；

3、甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作；

4、甲方應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用和工作費(fèi)用；

5、保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。

三、乙方的主要義務(wù)

1、乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作；

2、乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù)。

3、乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)。該項(xiàng)保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負(fù)有保密的義務(wù)。

四、甲乙雙方有責(zé)任對本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。

五、費(fèi)用及支付

本著公平合理、互惠互利的原則，甲方同意按照“xx”項(xiàng)目的總建筑面積，以每平方米xx元向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，作為該項(xiàng)目乙方的全部服務(wù)費(fèi)用。

本協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付總費(fèi)用的x％（即萬元人民幣）作為乙方的項(xiàng)目前期費(fèi)用；

甲方取得項(xiàng)目施工許可證后十個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付總費(fèi)用的x％（即萬元人民幣）；

項(xiàng)目完工后，甲方向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用之余款。

乙方在甲方現(xiàn)場開展工作、制作文件材料期間所發(fā)生的費(fèi)用全部由甲方承擔(dān)。

甲方若逾期支付上述費(fèi)用，按逾期金額每日加收xx的滯納金。

其他特殊項(xiàng)目的收費(fèi)將由雙方另行協(xié)商。

六、遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議：

1、任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對；

2、因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。

協(xié)議修改必須是書面的，須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。

七、有下列情形之一的，協(xié)議終止：

1、委托代理工作已完成；

2、甲乙雙方同意終止；

3、因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。

協(xié)議終止必須是書面的。協(xié)議終止，本合同項(xiàng)下甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。

八、本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。

委托方（甲方）： 受托方（乙方）：

代表簽字： 代表簽字：

年月日 年月日

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