第七條 公司應當按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的要求，

對相關股份管理相關信息進行確認，并及時反饋確認結果。如因確認錯誤或反饋

更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔相關法律責

任。

第八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國

結算深圳分公司將根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶

中已登記的本公司股份予以鎖定。

上市滿一年，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、

可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%

自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。

上市未滿一年，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股

份，按100%自動鎖定。

第九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃等情形，對董事、

監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條

件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時，

向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請將相關人

員所持股份登記為有限售條件的股份。

第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，

當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交

易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請解除限售。

第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時，應及時以書面形式委托

公司向深圳證券交易所申報離任信息并辦理股份加鎖、解鎖事宜。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，由中國證

券登記結算有限責任公司深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新

增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動

解鎖。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份在公司股票上市之日起一年內申報

離職的，在本制度第十四條所規(guī)定期限屆滿，且解除限售的條件滿足，該等人員

可委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結算公司深圳分公司申請解除鎖

定。

第十二條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享

有的收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益不受影響。

第三章 股份買賣

第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種

前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，董事會秘書應當核查上市公

司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘

書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關風險。

第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不

得轉讓：

（一） 本公司股票上市交易之日起 1 年內；

（二） 董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起滿一年

后申報離職的，自離職后半年內；

（三） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的；

（四） 董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證

監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作

出之后未滿六個月的；

（五） 董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，被證券交

易所公開譴責未滿三個月的；

（六） 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股

票：

(一) 公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期

的，自原公告日前30 日起至最終公告日；

(二) 公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內；

(三) 自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在

決策過程中，至依法披露之日內；

(四) 中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

第十六條 每年的第一個交易日，登記結算公司以公司董事、監(jiān)事和高級管

理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的股份為

基數(shù)，按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度（按照A股、B股分別計算）；

同時，對該人員所持的在本年度可轉讓股份額度內的無限售條件的流通股進行解

鎖。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、

協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制

執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

當計算可轉讓股份額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；公司董事、監(jiān)事

和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受前款轉讓比例

的限制。

第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股

份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉讓股份的

計算基數(shù)。

第十八條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、

監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等各種年內

新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次

年可轉讓股份的計算基數(shù)。

因公司進行權益分派、減資縮股導致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股

份增減變化的，本年度可轉讓股份額度應相應變更。

第十九條 公司存在下列情形之一的，自相關決定作出之日起至公司股票終

止上市或者恢復上市前，董事、監(jiān)事和高級管理人員不得減持其持有的公司股份：

（一） 公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處

罰；

（二） 公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被

依法移送公安機關；

（三） 公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法

強制退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止

上市前。

董事、監(jiān)事和高級管理人員的一致行動人應當遵守前款規(guī)定。

第二十條 《公司章程》可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司

股份規(guī)定比《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》更長的禁止轉讓期間、更低

的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件。

公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規(guī)定更長

的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件的，應當及

時向深圳證券交易所申報。

第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人

或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：

(一) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

(二) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；

(三) 公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

(四) 中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的

其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的

自然人、法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度

的規(guī)定執(zhí)行。

第四章 信息披露

第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的

（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司

報告并由公司在深圳證券交易所網(wǎng)站公告。

第二十三條 公司、董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第十九條所述自

然人、法人或其他組織應在買賣本公司股份及其衍生品種的2個交易日內，向公

司報告并由公司在深圳證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內包括：

（一）上年末所持公司股份數(shù)量；

（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（三）本次變動前持股數(shù)量；

（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（五）變動后的持股數(shù)量；

（六）深圳證券交易所要求披露的其他事項。

第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十四條

的規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣

出，或者在賣出后6個月內又買入的，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會

應當收回其所得收益，并及時披露以下內容：

(一) 相關人員違規(guī)買賣股票的情況；

(二) 公司采取的補救措施；

(三) 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；

(四) 深圳證券交易所要求披露的其他事項。

上述“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內賣出的；“賣

出后6個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內又買入的。

本條第一款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其

他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的

股票或者其他具有股權性質的證券。

第二十五條 公司應當按要求在定期報告中披露報告期內董事、監(jiān)事和高

級管理人員買賣本公司股票的情況，內容包括：

(一) 報告期初所持本公司股票數(shù)量；

(二) 報告期內買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價格；

(三) 報告期末所持本公司股票數(shù)量；

(四) 董事會關于報告期內董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買

賣本公司股票行為以及采取的相應措施；

(五) 深圳證券交易所要求披露的其他事項。

第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比

例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》

等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。

第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及持有公司股份5%以上的

股東，不得從事以本公司股票為標的證券的融資融券交易。

第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內，公司擬再次

聘任其擔任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應提前五個交易日將聘任

理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報告深圳證券交易所。深圳證券

交易所收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，公司方可提交董事會或

股東大會審議。

第二十九條 董事、監(jiān)事和高級管理人員通過深圳證券交易所集中競價交

易減持股份的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，應當在首次賣出的十五個交易日前向深圳證券交易所報告減持計

劃，在深圳證券交易所備案并予以公告。

前款規(guī)定的減持計劃的內容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、

方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。

每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內，董監(jiān)高在減

持數(shù)量過半或減持時間過半時，應當披露減持進展情況。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員減持股份，應當在股份減持計劃實施完畢后

的二個交易日內予以公告。上述主體在預先披露的股份減持時間區(qū)間內，未實施

股份減持或者股份減持計劃未實施完畢的，應當在股份減持時間區(qū)間屆滿后的二

個交易日內予以公告。

公司的高級管理人員設立的專項資產管理計劃，通過集中競價方式減持參與

戰(zhàn)略配售獲配股份的，應當參照《減持細則》關于高級管理人員減持股份的規(guī)定

履行信息披露義務。

第五章 責任

第三十條 公司董事長為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及

其變動管理工作的第一責任人。公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級

管理人員及本制度第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公

司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其

買賣本公司股票的披露情況。

第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證本人申報數(shù)據(jù)的及

時、真實、準確、完整，否則除應承擔相應的法律責任外，公司還將視情況給予

處分。

第三十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票違反本制度

及相關法律法規(guī)規(guī)定的，除將承擔中國證監(jiān)會的處罰和深圳證券交易所的處分

外，公司還將視情況給予處分。

第六章 附則

第三十三條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公

司章程》等相關規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經

合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司

章程》的規(guī)定執(zhí)行,并及時修訂本制度，報董事會審議通過。

第三十四條 本制度由公司董事會負責制定、修改和解釋。

第三十五條 本辦法經公司董事會審議通過之日起生效實施。修改時亦

同。

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