權(quán)威發(fā)布

近年來，全球貿(mào)易環(huán)境復(fù)雜多變，浙江省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，其中合規(guī)日益成為企業(yè)提升國際競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力的重要內(nèi)容，是高水平對(duì)外開放必備條件之一。

浙江省政府高度重視企業(yè)合規(guī)工作并進(jìn)行專項(xiàng)部署，省商務(wù)廳經(jīng)前期充分調(diào)查研究，牽頭開展探索嘗試，廣泛征詢各方意見后，起草完成《加快推進(jìn)企業(yè)外經(jīng)貿(mào)合規(guī)體系建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃（2022-2024年）》（以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)計(jì)劃》）并于今年3月經(jīng)省政府同意印發(fā)。

該《行動(dòng)計(jì)劃》是目前全國首個(gè)系統(tǒng)性開展省域外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的政策文件，是順應(yīng)當(dāng)前新發(fā)展階段的創(chuàng)新舉措，也是浙江對(duì)標(biāo)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則、先行探索高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的重要內(nèi)容，將在加強(qiáng)外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范、提升外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力、加快推動(dòng)浙江開放強(qiáng)省建設(shè)方面發(fā)揮積極作用。

下一步，省商務(wù)廳將進(jìn)一步夯實(shí)工作基礎(chǔ)，發(fā)揮部門協(xié)同、省市聯(lián)動(dòng)作用，機(jī)制化、體系化提升浙江省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)意識(shí)和處置應(yīng)對(duì)能力，采取扎實(shí)有效的措施將《行動(dòng)計(jì)劃》落到實(shí)處，指導(dǎo)和服務(wù)浙江省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)提升合規(guī)能力和水平，培育形成合規(guī)新優(yōu)勢(shì)，達(dá)到《行動(dòng)計(jì)劃》設(shè)定的預(yù)期目標(biāo)。

《行動(dòng)計(jì)劃》原文如下

總體目標(biāo)

到2023年，浙江省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)能力得到全面提升，合規(guī)工作走在全國前列。

中國(浙江)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)率先形成覆蓋外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的合規(guī)機(jī)制和培育路徑，風(fēng)險(xiǎn)防控水平進(jìn)一步增強(qiáng)。

外經(jīng)貿(mào)合規(guī)組織體系健全、管理體系完善、制度體系完備、工作流程規(guī)范的先行企業(yè)達(dá)到100家。

率先建立適應(yīng)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展需求的合規(guī)人才培養(yǎng)機(jī)制，培育形成外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

合規(guī)內(nèi)容有哪些？

外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)是指浙江省企業(yè)跨境經(jīng)營管理行為符合外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域法律法規(guī)、國際條約、商業(yè)慣例、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等要求。重點(diǎn)開展以下領(lǐng)域合規(guī)工作：

企業(yè)出口合規(guī)

引導(dǎo)企業(yè)建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，通過信息化系統(tǒng)構(gòu)建出口管制合規(guī)管控體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)資源、合作伙伴及產(chǎn)品管理信息化，合規(guī)篩查自動(dòng)化，合規(guī)管控平臺(tái)一體化等，避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生。

境外經(jīng)營合規(guī)

建立浙江省企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引，引導(dǎo)企業(yè)遵守境外經(jīng)營行為發(fā)生地法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)準(zhǔn)則，重點(diǎn)包括對(duì)外貨物和服務(wù)貿(mào)易、境外投資、對(duì)外承包工程、境外日常經(jīng)營等行為，督促企業(yè)健全合規(guī)管理體系。

境外上市合規(guī)

引導(dǎo)境外上市企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，注重網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、涉密信息管理、反洗錢、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)性監(jiān)管政策等合規(guī)。做好境外上市公司突發(fā)事件應(yīng)對(duì)處置工作。

跨境電子商務(wù)合規(guī)

建立跨境電子商務(wù)合規(guī)指引，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)境內(nèi)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)能力。建立跨境電子商務(wù)專業(yè)智庫和服務(wù)聯(lián)盟，實(shí)施跨境電子商務(wù)品牌出海專項(xiàng)行動(dòng)。推動(dòng)浙江省企業(yè)參與國家和國際跨境電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定，提升標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)。

主要舉措有哪些？

分類分層

探索培育先行企業(yè)

以行業(yè)龍頭優(yōu)質(zhì)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、出口前100強(qiáng)和進(jìn)口前50強(qiáng)自營進(jìn)出口企業(yè)、本土前50強(qiáng)跨國公司為重點(diǎn)，培育一批合規(guī)先行企業(yè)。企業(yè)培育名單實(shí)行年度動(dòng)態(tài)調(diào)整。

關(guān)口前移

強(qiáng)化合規(guī)預(yù)警處置

加強(qiáng)國際稅收、跨境支付、跨境金融、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁、海關(guān)事務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)保護(hù)、跨境電子商務(wù)、貿(mào)易救濟(jì)、反商業(yè)賄賂等領(lǐng)域國際經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提供應(yīng)對(duì)指導(dǎo)和服務(wù)。提升重點(diǎn)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)對(duì)能力。強(qiáng)化突發(fā)合規(guī)事件處置屬地責(zé)任，提供前期咨詢、事中指導(dǎo)和后期評(píng)估等服務(wù)。

數(shù)字化引領(lǐng)

搭建合規(guī)服務(wù)平臺(tái)

強(qiáng)化數(shù)字賦能，依托“訂單+清單”監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，聯(lián)合律師事務(wù)所、信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)等第三方機(jī)構(gòu)建立合規(guī)業(yè)務(wù)平臺(tái)，發(fā)布全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則和預(yù)警信息境外上市企業(yè)，開展企業(yè)遠(yuǎn)程測(cè)評(píng)和診斷。搭建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別產(chǎn)品對(duì)接平臺(tái)，發(fā)布外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)指引，創(chuàng)新開展小微企業(yè)合規(guī)服務(wù)。

加強(qiáng)培訓(xùn)

提升合規(guī)能力水平

啟動(dòng)合規(guī)引領(lǐng)新航程專項(xiàng)培訓(xùn)，聯(lián)合專業(yè)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)常態(tài)化開展合規(guī)人才專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐技能系列培訓(xùn)。開展重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)檢查。

創(chuàng)新舉措

加強(qiáng)合規(guī)人才培養(yǎng)

提升律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的能力和水平。實(shí)施外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)人才培育工程，提升合規(guī)人才專業(yè)化水平。引導(dǎo)普通高校、職業(yè)院所與企業(yè)合作，培養(yǎng)符合經(jīng)貿(mào)新規(guī)則要求的合規(guī)管理人才和高素質(zhì)技術(shù)技能人才。

保障措施有哪些？

建立工作機(jī)制

加強(qiáng)部門協(xié)同、省市聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)籌推進(jìn)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)。各設(shè)區(qū)市、省級(jí)有關(guān)部門要進(jìn)一步完善配套政策和保障措施境外上市企業(yè)，按照職責(zé)分工抓好工作落實(shí)。省商務(wù)廳要會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門加強(qiáng)工作指導(dǎo)，確保各項(xiàng)措施落地見效。

加強(qiáng)政策支持

各地、各有關(guān)部門要加大對(duì)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的工作引導(dǎo)和政策支持力度，對(duì)合規(guī)建設(shè)先行企業(yè)給予資金、人才等要素支持。加強(qiáng)省內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立對(duì)外貿(mào)易、跨境投資合作、外匯管理等涉外領(lǐng)域?qū)＜規(guī)臁?/p>

建立評(píng)估機(jī)制

建立企業(yè)合規(guī)績(jī)效評(píng)估監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，推動(dòng)各地、各有關(guān)部門開展分領(lǐng)域、分區(qū)域企業(yè)合規(guī)評(píng)估，發(fā)布監(jiān)測(cè)報(bào)告。建立外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營指數(shù)指標(biāo)體系，發(fā)布年度外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)報(bào)告。加大合規(guī)宣傳普及力度，營造企業(yè)重合規(guī)的氛圍。

來源 | 浙江商務(wù)

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