各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱原《轉(zhuǎn)板辦法》）進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。原《轉(zhuǎn)板辦法》同時(shí)廢止。

在北京證券交易所開(kāi)市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

特此通知

附件：1．深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）

2．關(guān)于《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的說(shuō)明

深圳證券交易所

2022年3月4日

附件1

深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）

第一章總則

第一條為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）上市公司向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條北交所上市公司（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板公司）向本所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板）相關(guān)事宜，適用本辦法。

第三條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件。

本所對(duì)轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審核（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板審核），認(rèn)為轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的，作出同意上市的決定；認(rèn)為轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或信息披露要求的，作出不同意上市的決定。

第四條轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件和信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

第五條轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，保證轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)依法配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。

第六條保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報(bào)告書及其出具的上市保薦書等文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

第七條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報(bào)告書中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法制定的監(jiān)管規(guī)則、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德守則、本所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，建立并保持有效的質(zhì)量控制體系和投資者保護(hù)機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對(duì)與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行核查驗(yàn)證，履行特別注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

第八條本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)下列機(jī)構(gòu)和人員在轉(zhuǎn)板中的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管：

（一）轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員；

（三）保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員；

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。

前款規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所轉(zhuǎn)板審核等工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第九條本所作出同意轉(zhuǎn)板公司上市的決定，不表明本所對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明本所對(duì)該轉(zhuǎn)板公司的投資價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，因公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

第十條轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章轉(zhuǎn)板條件

第十一條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上。

轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

第十二條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近十二個(gè)月受到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北交所公開(kāi)譴責(zé)等情形；

（三）股本總額不低于3000 萬(wàn)元；

（四）股東人數(shù)不少于1000 人；

（五）社會(huì)公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò) 4 億元的，社會(huì)公眾持股的比例達(dá)到 10%以上；

（六）董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個(gè)交易日（不包括股票停牌日）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000 萬(wàn)股；

（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

（八）本所規(guī)定的其他上市條件。

轉(zhuǎn)板公司所選的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的，以向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)日前二十個(gè)、六十個(gè)和一百二十個(gè)交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)轉(zhuǎn)板條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十三條轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

第三章轉(zhuǎn)板審核內(nèi)容與方式

第十四條本所轉(zhuǎn)板審核遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。

本所轉(zhuǎn)板審核實(shí)行電子化審核，申請(qǐng)、受理、問(wèn)詢、回復(fù)等事項(xiàng)通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理。

第十五條本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，出具審核報(bào)告。

本所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上市委員會(huì)），對(duì)發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，提出審議意見(jiàn)。

第十六條本所對(duì)轉(zhuǎn)板條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（一）轉(zhuǎn)板公司是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（二）保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書、法律意見(jiàn)書等文件中是否就轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)，且具備充分的理由和依據(jù)。

本所對(duì)前款規(guī)定的事項(xiàng)存在疑問(wèn)的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求作出解釋說(shuō)明，保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件。

第十七條本所在信息披露審核中，重點(diǎn)關(guān)注轉(zhuǎn)板公司的信息披露是否達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，是否符合轉(zhuǎn)板報(bào)告書內(nèi)容與格式的要求；轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容是否包含對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，達(dá)到投資者作出投資決策所必需的水平，是否一致、合理和具有內(nèi)在邏輯性；轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件披露的內(nèi)容是否簡(jiǎn)明易懂，便于一般投資者閱讀和理解。

第十八條本所對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，通過(guò)提出問(wèn)題、要求回答問(wèn)題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)完善信息披露，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

本所對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件的信息披露進(jìn)行審核時(shí)，可以視情況在審核問(wèn)詢中對(duì)轉(zhuǎn)板公司、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，提出下列要求：

（一）解釋和說(shuō)明相關(guān)問(wèn)題及原因；

（二）補(bǔ)充核查相關(guān)事項(xiàng)；

（三）補(bǔ)充提供新的證據(jù)或材料；

（四）修改或更新信息披露內(nèi)容。

第四章轉(zhuǎn)板程序

第十九條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股東大會(huì)決議至少包括下列事項(xiàng)：

（一）轉(zhuǎn)入的交易所及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所同意上市決定為生效條件的股票在北交所終止上市事項(xiàng)；

（四）決議的有效期；

（五）對(duì)董事會(huì)辦理本次轉(zhuǎn)板具體事宜的授權(quán)；

（六）其他必須明確的事項(xiàng)。

第二十條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)同時(shí)具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會(huì)員資格的證券公司作為上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。

保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責(zé)，向本所提交上市保薦書。上市保薦書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）本次轉(zhuǎn)板的基本情況；

（二）逐項(xiàng)說(shuō)明本次轉(zhuǎn)板是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（三）對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；

（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與轉(zhuǎn)板公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來(lái)情況；

（五）是否存在可能影響公正履職情形的說(shuō)明；

（六）相關(guān)承諾事項(xiàng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所要求的其他事項(xiàng)。

第二十一條轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)委托保薦人通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交下列轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件：

（一）轉(zhuǎn)板報(bào)告書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書、公司章程、股東大會(huì)決議等申請(qǐng)文件；

（二）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件中提交的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)已在法定期限內(nèi)披露。申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入原精選層申請(qǐng)報(bào)告期間或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司進(jìn)入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。保薦人在引用相關(guān)意見(jiàn)和公開(kāi)披露信息時(shí)，應(yīng)對(duì)所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

第二十二條本所收到轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件后，在五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性進(jìn)行審查，作出是否受理的決定，告知轉(zhuǎn)板公司及保薦人，并在本所網(wǎng)站公示。

存在下列情形之一的，本所不予受理轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件：

（一）轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件不齊備且未按要求補(bǔ)正；

（二）轉(zhuǎn)板公司存在尚未實(shí)施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購(gòu)等事項(xiàng)；

（三）上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除；或者因轉(zhuǎn)板、首次公開(kāi)發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響正在被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案。

第二十三條轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十四條本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件當(dāng)日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板報(bào)告書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)后至本所作出同意上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件，對(duì)上述申請(qǐng)文件予以更新并披露。

第二十五條本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件存在重大疑問(wèn)且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)無(wú)法作出合理解釋的，可以對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)保薦人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

第二十六條本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本所審核問(wèn)詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問(wèn)詢的，將出具審核報(bào)告并提交上市委員會(huì)。

上市委員會(huì)召開(kāi)審議會(huì)議，對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，通過(guò)合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的審議意見(jiàn)。

第二十七條本所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，作出是否同意上市的決定。

本所作出決定后，及時(shí)通知轉(zhuǎn)板公司，通報(bào)北交所，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十八條本所自受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)，作出是否同意上市的決定。但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月。

中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見(jiàn)、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、要求進(jìn)行專項(xiàng)核查并要求轉(zhuǎn)板公司補(bǔ)充修改申請(qǐng)材料等情形，不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

第二十九條在本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)至在創(chuàng)業(yè)板上市前，發(fā)生重大事項(xiàng)的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項(xiàng)核查意見(jiàn)。

第三十條在本所作出同意上市的決定后至在創(chuàng)業(yè)板上市前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)將上述情況及時(shí)報(bào)告本所并作出公告，說(shuō)明重大事項(xiàng)相關(guān)情況及公司將暫緩上市。

本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)重新進(jìn)行審核，并視情況提交上市委員會(huì)審議。本所經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)重大事項(xiàng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求的，將撤銷同意上市的決定。

第三十一條轉(zhuǎn)板的申請(qǐng)與受理、審核機(jī)構(gòu)審核、上市委員會(huì)會(huì)議、會(huì)后事項(xiàng)、審核中止與終止、復(fù)審等相關(guān)事宜，本辦法未作規(guī)定的，參照適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

第五章上市安排

第三十二條本所同意上市的決定自作出之日起六個(gè)月內(nèi)有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)在決定有效期內(nèi)在創(chuàng)業(yè)板上市交易。暫緩上市不計(jì)算在決定有效期限內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)板證券登記相關(guān)業(yè)務(wù)，并與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。上市相關(guān)程序及要求參照適用《上市規(guī)則》關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的相關(guān)規(guī)定。

第三十三條轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得減持或者委托他人管理其直接和間接持有的轉(zhuǎn)板前股份，也不得提議由公司回購(gòu)該部分股份。上述限售期滿后六個(gè)月內(nèi)，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持股份的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)參照控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行股份限售的股東范圍，參照適用創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個(gè)月。

轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得減持轉(zhuǎn)板前股份。

第三十四條轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起第四個(gè)和第五個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的轉(zhuǎn)板前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；在限售期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守《上市規(guī)則》關(guān)于股份變動(dòng)管理的其他規(guī)定。

第三十五條轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板時(shí)有限售條件且在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起連續(xù)計(jì)算直至限售期屆滿。

第三十六條轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)承諾遵守第三十三條至第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

第三十七條保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)時(shí)已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

第三十八條轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為其股票在向本所申報(bào)轉(zhuǎn)板前最后一個(gè)有成交交易日的收盤價(jià)。

轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易、投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)事宜，參照適用本所關(guān)于按照《注冊(cè)辦法》發(fā)行上市股票的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東未開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，可以繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入轉(zhuǎn)板公司股票。

第六章自律管理

第三十九條本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）書面警示；

（二）約見(jiàn)談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開(kāi)更正、澄清或者說(shuō)明；

（五）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第四十條本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）六個(gè)月至五年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（四）三個(gè)月至三年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（五）三個(gè)月至三年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)責(zé)任人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（六）公開(kāi)認(rèn)定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第四十一條保薦人報(bào)送的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)?jiān)谝荒陜?nèi)累計(jì)兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起三個(gè)月后，方可向本所報(bào)送新的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)。

本所作出不同意上市的決定的，自決定作出之日起六個(gè)月后，轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)。

第四十二條本所在轉(zhuǎn)板審核中采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的具體情形及標(biāo)準(zhǔn)，參照適用《審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

第四十三條監(jiān)管對(duì)象不服本所給予第四十條第二項(xiàng)至六項(xiàng)的紀(jì)律處分決定的，可以按照《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。

第四十四條本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等涉嫌證券違法行為的，將依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

第七章附則

第四十五條本辦法相關(guān)用語(yǔ)的含義，依照《上市規(guī)則》《審核規(guī)則》確定。

第四十六條本辦法的制定和修改須經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第四十七條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第四十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件2

關(guān)于《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的說(shuō)明

根據(jù)深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）的總體要求，為進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱原《轉(zhuǎn)板辦法》）進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)板辦法》）。現(xiàn)將有關(guān)修訂情況說(shuō)明如下：

一、修訂背景

為建立轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，本所于2021 年 2 月 26 日發(fā)布原《轉(zhuǎn)板辦法》，在豐富掛牌公司上市路徑，打通中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大的上升通道，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)互聯(lián)互通、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展等方面起到了積極作用。北交所設(shè)立后，原精選層掛牌公司整體平移至北交所，精選層掛牌公司轉(zhuǎn)變?yōu)楸苯凰鲜泄?，原《轉(zhuǎn)板辦法》中部分條款表述需要調(diào)整。

二、修訂內(nèi)容

根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》，本次《轉(zhuǎn)板辦法》在保持原《轉(zhuǎn)板辦法》規(guī)范體例和主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，主要修訂內(nèi)容包括：

一是調(diào)整制定依據(jù)。將《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》修改為《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

二是名稱修訂。將“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層”“精選層掛牌公司”相應(yīng)修改為“北京證券交易所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”修改為“轉(zhuǎn)板”等。

三是明確上市年限連續(xù)計(jì)算。北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市一年以上；提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)時(shí)已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。計(jì)算北交所上市年限時(shí)，原精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

四是調(diào)整保薦要求相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入原精選層申請(qǐng)報(bào)告期間或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司進(jìn)入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

五是調(diào)整開(kāi)盤參考價(jià)相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)調(diào)整為其在向本所申報(bào)轉(zhuǎn)板前最后一個(gè)有成交交易日的收盤價(jià)。

需要說(shuō)明的是，對(duì)于在北交所開(kāi)市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

“季豐的會(huì)計(jì)師驛站”（原名"注冊(cè)會(huì)計(jì)師"，微信號(hào)“CPA-jifeng-weixin”）是一個(gè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師分享信息和經(jīng)驗(yàn)的平臺(tái)，是朋友們百忙之中休息且不耽誤學(xué)習(xí)的空間。就像一個(gè)驛站，休息之余可以獲得一些有價(jià)值的資訊或?qū)W習(xí)資料。這里還不定期會(huì)有資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師與朋友們分享心得，探討技術(shù)問(wèn)題。訂閱者如果有希望看到的內(nèi)容，或者有好的建議可通過(guò)留言或給本訂閱號(hào)發(fā)消息交流。

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