創(chuàng)業(yè)板投資者服務(wù)熱線專欄

--解讀《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（之一）

問：創(chuàng)業(yè)板公司申請(qǐng)股票在深交所上市需符合哪些條件？

答：創(chuàng)業(yè)板公司首次公開發(fā)行的股票申請(qǐng)?jiān)谏罱凰鲜袘?yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)股票已公開發(fā)行；

(二)公司股本總額不少于3000萬元；

(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

(四)公司股東人數(shù)不少于200人；

(五)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；

(六)深交所要求的其他條件。

問：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)實(shí)行股份全流通嗎？在股份限售方面是如何規(guī)定的?

答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實(shí)行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營權(quán)的穩(wěn)定，同時(shí)滿足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨?strong>創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)業(yè)板有針對(duì)性地、有區(qū)分地對(duì)上市后的相關(guān)股份提出了限售要求，具體為：

（一）對(duì)控股股東、實(shí)際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。

（二）對(duì)于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)提出首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行增資擴(kuò)股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，并承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月到二十四個(gè)月內(nèi)，可出售的股份不超過其所持有股份的50％；二十四個(gè)月后，方可出售其余股份。

（三）對(duì)于前述兩類股東以外的首次公開發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。

投資者一定要了解全流通市場(chǎng)環(huán)境下對(duì)限售股份的有關(guān)規(guī)定，而且要密切關(guān)注有關(guān)限售股份解禁的情況，特別是關(guān)注大股東、實(shí)際控制人和核心人員所持有股份的變動(dòng)情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。

問：創(chuàng)業(yè)板原始股東所持股份上市流通時(shí)上市公司需要辦理哪些手續(xù)？

答：首先，上市公司需向深交所提出申請(qǐng)，具體提交下列文件：

(一)上市流通申請(qǐng)書；

(二)有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況；

(三)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；

(四)股份上市流通提示性公告；

(五)深交所要求的其他文件。

其次，深交所接受申請(qǐng)及相關(guān)文件并審批同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)至少在相關(guān)股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告，公告內(nèi)容包括：

(一)上市流通時(shí)間和數(shù)量；

(二)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；

(三)深交所要求的其他內(nèi)容。

問：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關(guān)聲明和承諾？什么時(shí)候簽？

答：上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署相關(guān)責(zé)任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案；公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

問：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎？如果可以創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)，其上市的條件是什么？

答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請(qǐng)上市。可轉(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元；

(三)申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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