保薦人(Sponsor)一詞,是從香港證券市場傳入內(nèi)地的舶來品,其作用有些類似于內(nèi)地證券市場的上市推薦人。所謂保薦人制度,是一種企業(yè)上市制度,目前采用保薦人制度的主要是香港和英國。保薦人是特殊的交易會員,它不僅可以進(jìn)行產(chǎn)(股)交易的自營或代理業(yè)務(wù),而且它是在本所平臺上交易的股權(quán)的輔導(dǎo)推薦人,享有輔導(dǎo)企業(yè)和推薦企業(yè)股權(quán)進(jìn)入本所平臺交易的權(quán)益。
保薦代表人,一是具備3年以上投行經(jīng)歷,且自2002年1月1日起至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目的項目負(fù)責(zé)人,一個項目應(yīng)只認(rèn)定一名項目負(fù)責(zé)人;二是具備5年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目,一個項目只認(rèn)定兩名參與人員,其中包括一名項目負(fù)責(zé)人;三是具備3年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷為政府提供常年財務(wù)顧問,目前擔(dān)任主管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)的其他相關(guān)負(fù)責(zé)人,每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,收購人進(jìn)行上市公司的收購,應(yīng)當(dāng)聘請在中國注冊的具有從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財務(wù)顧問。收購人未按照規(guī)定聘請財務(wù)顧問的,不得收購上市公司。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)為政府提供常年財務(wù)顧問,遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,保持獨(dú)立性,保證其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。財務(wù)顧問認(rèn)為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)拒絕為收購人提供財務(wù)顧問服務(wù)。財務(wù)顧問為履行職責(zé),可以聘請其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其對收購人進(jìn)行核查,但應(yīng)當(dāng)對收購人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。
財務(wù)顧問是指金融中介機(jī)構(gòu),根據(jù)客戶需要,站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)及債務(wù)重組、財務(wù)管理、發(fā)展戰(zhàn)略等活動提供的咨詢、分析、方案設(shè)計等服務(wù)。所提供的大的顧問項目有:投資顧問、融資顧問、資本運(yùn)作顧問、資產(chǎn)管理與債務(wù)管理顧問、企業(yè)診斷與發(fā)展戰(zhàn)略顧問、企業(yè)常年財務(wù)顧問、政府財務(wù)顧問等。
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