常年財務顧問協(xié)議書第一篇： 甲方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證 券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī) 的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購、資 產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作 為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙 雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原 則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用 日常咨詢服務： 服務內(nèi)容 1．政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)絡及時發(fā) 布與資本運營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本 運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確 理解與運用。 2．企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資 源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等 資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng) 絡平臺進行項目的發(fā)布和推介。 3．財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成 本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的 創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨 4．投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時， 乙方提供基本的投融資咨詢服務。

5．產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧 問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有 關(guān)研究報告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指 服務方式1．為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意 以乙方的財務顧問網(wǎng)絡平臺_________作為日常咨詢服務的 主要渠道。甲方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺提交項目發(fā)布需求和 顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺發(fā)布日常咨詢服 務之相關(guān)信息和咨詢意見等。 2．雙方根據(jù)實際需要采購常年財務顧問的目的，可采用實地調(diào)研考察、定期舉 辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。 財務顧問費用 1．乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方 收取日常咨詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協(xié) 議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方 帳號：_________，戶名：_________ 銀行，開戶銀行： _________銀行。 2．雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤 等交流方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 專項顧問服務： 服務內(nèi)容 1．年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和 行業(yè)比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本 運營和經(jīng)營管理情況分析。

2．獨立財務顧問報告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務 重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立 財務顧問報告。 3．直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對 股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、建議和實施。 4．企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)／債務重 組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供 顧問服務，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。 5．兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司物 色篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估， 協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購 方案；設計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財 政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 6．管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方 案的設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支 持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 7．投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評 價和相關(guān)中介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實 現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8．管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企 業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立 健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。

服務方式 1．專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽 署協(xié)議確定。 財務顧問費用 1．甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽 訂協(xié)議，明確專項顧問服務的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承 諾對甲方按低于非會員客戶 10％—20％的優(yōu)惠標準收取專 項顧問費用。 二、雙方的責任和義務 甲方的責任 1．配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2．向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需 的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準確、完整。 3．按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關(guān) 費用。 4．正確使用乙方提供的財務顧問網(wǎng)絡平臺，妥善保管 用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 5．甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向 第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件，以及從乙方財務 顧問網(wǎng)上獲得的信息。 乙方的義務 1．乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合 2．乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 3．乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建 立維護本行財務顧問網(wǎng)絡平臺，確保其正常運行。

4．乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向 第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1．本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外， 任何一方不得單方解除本協(xié)議。 2．任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔 相應的違約責任。 3．本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙 方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。 4．本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議 約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網(wǎng) 會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。 5．本協(xié)議有效期_________年。 甲方：_________乙方：_________ 法定代表人：_________法定代表人：_________ 第二篇：甲方：_________________ 乙方：_________________ 甲、乙雙方在相互信任、相互支持的基礎(chǔ)上，本著公平、 互利、誠實、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，一致同意就甲方的 常年財務顧問業(yè)務簽訂協(xié)議如下： 一、委托目的和要求 1．財務顧問：期限三年。自乙方在20XX 日至20XX 月28日期間負責為甲方財務部門與財稅、工商有 關(guān)的法規(guī)提供咨詢服務。

2．乙方負責對甲方的驗資、審計及評估工作提供服務。 二、雙方的責任和義務 乙方責任和義務 1．乙方應按照《中華人民共和國注冊會計師法》、中 國注冊會計師《獨立審計準則》的要求，對甲方提供的相關(guān) 資料，實施必要的相關(guān)程序，按照約定的內(nèi)容出具驗資、審 計及評估報告。 2．乙方對在執(zhí)業(yè)過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密責任。 3．乙方提供財稅、工商有關(guān)的法規(guī)咨詢服務。 甲方責任和義務 1．甲方應對乙方工作給予充分的合作，提供必要的條 件，并按乙方的要求，提供所需的相關(guān)資料，并按照本協(xié)議 書約定支付費用。 2．甲方按規(guī)定承擔全部會計責任，乙方的顧問責任不 能替代、減輕或免除甲方的會計責任。 3.甲方必須提供合法的會計基礎(chǔ)資料。 三、業(yè)務收費 1．財務顧問年收費人民幣 xxxxx 元，合同簽訂日預付 xxxx 元，每年3 月底前支付當年費用。 3．乙方對甲方的驗資、審計及評估工作的收費按規(guī)定 收費標準執(zhí)行。 五、違約責任 1．甲、乙雙方應認真按照本協(xié)議的約定及有關(guān)法律規(guī) 定履行自己的權(quán)利和義務采購常年財務顧問的目的，任何一方履行義務不符合本協(xié)議 約定的，另一方有權(quán)拒絕或終止履行本協(xié)議。 2．協(xié)議雙方應嚴格履行對本協(xié)議具體內(nèi)容的保密責任， 未經(jīng)雙方同意，不得隨意向兩方以外透露本協(xié)議有關(guān)條款。

3．本協(xié)議合作期屆滿，合作關(guān)系終止。繼續(xù)合作重新 簽訂合作協(xié)議。 4．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，均具同等法律效 力。未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決。 5．本協(xié)議履行過程中發(fā)生的一切爭議、糾紛，雙方應 通過友好協(xié)商解決。在協(xié)商無效時，依照法律程序解決。 六、本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效。 甲方：_________乙方：_________ 代表：_________代 表：_________20XX 第三篇：正本甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 負責人： 地址： 序言根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合 同法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，與本著“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作” 的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，乙方接受甲方的邀請，擔任甲方的 常年財務顧問。雙方對下述內(nèi)容達成一致意見，并訂立協(xié)議， 共同恪守和執(zhí)行。 二、信息咨詢顧問 1.宏觀經(jīng)濟研究產(chǎn)品：乙方定期對宏觀經(jīng)濟運行、國家 經(jīng)濟政策進行分析、預測和評論，利用信用社的信息資源和 研發(fā)成果，為甲方資本運營提供相關(guān)的宏觀經(jīng)濟狀況、國家 經(jīng)濟政策、法律、法規(guī)方面的咨詢服務。 2.行業(yè)發(fā)展研究產(chǎn)品：乙方利用信用社的信息資源和研 發(fā)成果，為甲方提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)競爭的最新動態(tài)以及行 業(yè)分析報告等相關(guān)產(chǎn)品，提供行業(yè)內(nèi)重大政策分析和行業(yè)發(fā) 展信息。

3.金融市場研究產(chǎn)品：乙方利用信用社的信息資源和研 發(fā)成果，為甲方提供金融產(chǎn)品、資本市場、投資機會等，并 為甲方所需金融服務提供咨詢建議。 三、專項咨詢服務 1.企業(yè)投融資咨詢：甲方進行項目投資與重大資金運用 時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時， 乙方可提供基本的投/融資咨詢建議服務。 2.企業(yè)戰(zhàn)略咨詢：乙方利用行內(nèi)信息資源在不違反商業(yè) 銀行對其他客戶應有的保密義務的條件下，根據(jù)甲方需要為 其提供區(qū)域內(nèi)、國內(nèi)乃至全球的競爭對手的企業(yè)信息和分析 建議。分析企業(yè)市場地位、競爭對手、市場份額情況和產(chǎn)品 競爭力，為甲方發(fā)展和管理提供咨詢服務。 3.企業(yè)財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、降低財務 成本、稅務策劃、融 資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務品種，對甲方在財務管理中存在的問題進行診斷工作，提出專 業(yè)的觀點和建議。 4.業(yè)務知識培訓：根據(jù)甲方人力資源部門的要求，乙方 組織安排人員對甲方的中層以上人員進行有關(guān)公司設立、資 本運作、集團管理、投融資創(chuàng)新、法人治理結(jié)構(gòu)完善、上市 公司規(guī)范、投資管理、企業(yè)理財、收購兼并以及其它感興趣 的相關(guān)內(nèi)容和熱門話題進行培訓或者交流。

四、雙方的責任和義務 甲方的責任 1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2、向乙方提供常年財務顧問業(yè)務所需的基本資料和相 關(guān)信息等，并確保真實、準確、完整。 3、乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向 第三方提供甲方提交乙方使用的乙方通過其他渠道無法獲 得的材料和文件。 五、收費及其支付 1、乙方為甲方提供常年財務顧問服務，常年財務顧問 費每年為人民幣萬元，包括乙方為甲方提供服務而付出的資 料費、報告印刷費、報告撰寫的人工費等。 2、若乙方為甲方去外地工作，差旅費、食宿費等由甲 方承擔。 3、雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓、聘請專家 會晤等服務方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 六、違約責任 1、雙方中任何一方均不得惡意串通第三方或以欺詐、 脅迫等其他非法手段損害對方利益。否則，應向?qū)Ψ街Ц哆` 約金，并依法承擔違約責任。 2、雙方應遵重對方的合作地位，任何一方在與第三方 商洽涉及本協(xié)議事項時，不得忽視和損害隨訪在本協(xié)議中的 地位和權(quán)益。否則，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并依法承擔違約 責任。 3、甲方對乙方提出可能導致違反法律、法規(guī)的要求或 提示，乙方有權(quán)予以審慎提示，若甲方對此置之不理，則應 對因此給乙方造成的損失負責，乙方并有權(quán)解除協(xié)議，顧問 費不予退還。

七、履行期限 本協(xié)議履行期限自生效之日起年內(nèi)有效。自年月日起至 年月日止。 八、協(xié)議的效力 本協(xié)議自雙方簽字、簽字之日起即具法律效力。本協(xié)議 生效后，除協(xié)議另有規(guī)定或雙方協(xié)商一致或不可抗拒的原因 外，任何一方均不得單方擅自終止或解除本協(xié)議。 九、不可抗力與情事變更 本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律 或其他方式的重大變故，繼續(xù)履行協(xié)議將會對甲方或乙方或 對甲、乙雙方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景等產(chǎn)生實質(zhì) 性的不利影響，雙方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議，任何一方均 不承擔違約責任。 十、爭議的解決 凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議， 如果雙方協(xié)商不成，應提交濰坊仲裁委員會，根據(jù)該會仲裁 規(guī)則和有關(guān)規(guī)定進行仲裁。 十一、未盡事宜 本協(xié)議以中文為準，一式二份，甲方持一份，乙方持 份，具同等法律效力。甲方：乙方： 法定代表人：負責人： 年月日 第四篇：147 常年企業(yè)財務顧問合作協(xié)議書 常年企業(yè)財務顧問合作協(xié)議書 甲方：龍江銀行股份有限公司xx 分行 乙方： 本著“平等、守信、雙贏”的原則，為達成甲乙雙方在 企業(yè)財務顧問方面緊密合作，經(jīng)友好協(xié)商，特簽訂本協(xié)議書， 以資信守。

第一條在乙方的密切配合下，甲方利用自身網(wǎng)絡、信息、 人才等方面的優(yōu)勢，為乙方提供常年財務顧問服務。常年財 務顧問指甲方針對乙方近期經(jīng)營管理需求和遠期發(fā)展戰(zhàn)略 目標，在全面診斷、評價的基礎(chǔ)上，為乙方提供整體發(fā)展戰(zhàn) 略實施方案，根據(jù)乙方發(fā)展的不同階段，在一定期限內(nèi)分步 確定工作重點并組織實施的服務。 第二條乙方自愿聘請甲方為常年財務顧問。甲方委派指 定人員為乙方財務顧問，提供常年財務顧問服務。 第三條常年財務顧問采用定期合作、有償服務的方式進 行。本協(xié)議合作期間為年月日至年月___日。 第四條本協(xié)議合作期間的費用?？偡召M用為元, 具體 付費時間和金額為： 第五條經(jīng)雙方協(xié)商確定本次常年財務顧問甲方提供的 服務內(nèi)容，具體包括以下各項內(nèi)容： 1.日常服務信息咨詢；企業(yè)診斷；業(yè)務培訓； 商務談判；高峰交流；公司管理咨詢；其他 2.增值服務我行研究產(chǎn)品 3.企業(yè)理財咨詢服務企業(yè)投資咨詢；企業(yè)融資咨 詢；財務管理咨詢 一、信息咨詢 根據(jù)乙方需求，提供國家宏觀經(jīng)濟運行、行業(yè)分析、金 融財經(jīng)信息等方面的信息咨詢。 二、企業(yè)診斷 對乙方的經(jīng)營、管理、財務等運行狀況進行分析，指出 乙方存在的問題，并進行改進方案策劃。

三、業(yè)務培訓 為乙方提供投融資政策與法規(guī)、財務管理、銀行業(yè)務、 從業(yè)人員個人理財計劃等方面的培訓。 四、商務談判 收集乙方商務談判涉及的背景資料，參與商務談判，為 乙方商務談判提供金融方面的智力支持。 五、高峰交流 組織乙方與其他企業(yè)ceo 之間、與行業(yè)專家間、與甲方 中高層間的不定期高峰會，學習、交流管理經(jīng)營之勝道。 六、其他服務內(nèi)容 第六條甲方具有以下權(quán)利： 1、有權(quán)更換所委派的企業(yè)財務顧問人員。 2、企業(yè)財務顧問人員有權(quán)了解乙方的各項經(jīng)營管理工 作和財務情況，協(xié)助管理有關(guān)財務工作，參與乙方戰(zhàn)略性重 大決策。 3、在同等條件下，有權(quán)要求乙方優(yōu)先在甲方辦理各項 結(jié)算、信貸等金融業(yè)務。 第七條甲方必須履行以下義務： 1、委派的企業(yè)財務顧問人員必須是甲方的正式在職員 工，具有金融業(yè)務、企業(yè)財務等方面的專業(yè)知識和技能。 2、在對乙方企業(yè)財務顧問服務工作中了解的有關(guān)乙方 的商業(yè)機密負保密義務，不得向任何第三方泄露。 3、乙方有信貸需求時，為乙方設計合理的籌融資方案。 在同等條件并符合國家法律法規(guī)、甲方及其上級行信貸政策 的前提下，予以優(yōu)先安排。 第八條乙方具有以下權(quán)利： 1、在同等條件并符合國家法律法規(guī)、甲方及其上級行 信貸政策的前提下，有權(quán)優(yōu)先向甲方申請信貸支持。

2、建議甲方委派或更換指定的企業(yè)財務顧問人員。 3、向甲方咨詢經(jīng)濟、金融相關(guān)問題。 第九條乙方必須履行以下義務： 1、按季度向甲方提供財務報表及其它甲方需要的資料， 說明重大變化事項。提前以書面形式向甲方通報戰(zhàn)略投資計 2、按約定期限與金額向甲方支付企業(yè)財務顧問費用。3、在同等條件下，乙方優(yōu)先考慮在甲方辦理存款、結(jié) 算、貸款 等業(yè)務。 4、對甲方提供的有關(guān)企業(yè)財務顧問合作的各種協(xié)議書、 報告、合作方式、合作理念等商業(yè)機密負保密義務，不得向 任何第三方泄露。 第十條甲方因開展財務顧問服務而向乙方出具的任何 書面文件必須經(jīng)委派的財務顧問人員簽字有效，否則無效。 第十一條甲方向乙方提供財務顧問服務，僅作為乙方?jīng)Q 策參考，乙方擁有最終決策權(quán)。 第十二條協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩份，各份均具同等 法律效力。 第十三條 違約責任 1.雙方中任何一方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅 迫等其他非法手段損害對方利益。否則，應向?qū)Ψ街Ц哆`約 金，并依法承擔違約責任。 2.雙方應尊重對方的合作地位，任何一方在與第三方商 洽涉及本協(xié)議事項時，不得忽視和損害對方在本協(xié)議中的地 位和權(quán)益。否則，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并依法承擔違約責 3.甲方對乙方提出可能導致違反法律、法規(guī)的要求或提示，乙方有權(quán)予以審慎提示，若甲方對此臵之不理，則應對 此給乙方造成的損失負責，乙方并有權(quán)解除協(xié)議，顧問費不 予退還。

第十四條本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金 律或其他方面的重大變故，繼續(xù)履行協(xié)議將會對甲方或乙方或?qū)住⒁译p方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景等產(chǎn) 生實質(zhì)性的不利影響，雙方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議，任何 一方均不承擔違約責任。 第十五條凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的 一切爭議，如果雙方協(xié)商不成，應提交仲裁委員會，根據(jù)該 會仲裁規(guī)則和有關(guān)證券爭議仲裁的特別規(guī)定進行仲裁，仲裁 地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。 第十六條 本協(xié)議如有未盡事宜，雙方本著互讓互諒的 原則積極協(xié)商，可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同 等效力。 1.2. 甲方：乙方： 法定代表人/負責人或法定代表人/負責人或 授權(quán)代理 人簽章：授權(quán)代理人簽章： 日期：日期： 第五篇：常年財務顧問 一、什么是常年財務顧問服務 常年財務顧問服務是指海問咨詢針對企業(yè)經(jīng)營管理與 資本運作的需要，與客戶按年度簽署 ，根據(jù)雙方約定的財 務顧問服務范圍和服務方式，由海問咨詢擔任企業(yè)的常年財 務顧問并為企業(yè)直接提供日常咨詢服務和專項顧問服務的 有償顧問金融服務，旨在為企業(yè)長遠發(fā)展提供策略型增值服 務，締造穩(wěn)固、長久的合作關(guān)系。

二、常年財務顧問業(yè)務的服務內(nèi)容 海問咨詢提供的常年財務顧問服務分為日常咨詢服務 和專項顧問服務兩大類。其中，日常咨詢服務為基本服務， 按年度收取一定的顧問年費；專項顧問服務為選擇性服務， 是在日常咨詢服務的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶需要，利用海問咨詢 專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目所提供的深入財務顧問服務。 1、日常咨詢服務 政策法規(guī)咨詢：海問咨詢利用網(wǎng)絡及時發(fā)布與資本運營 相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān) 的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用。 財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、 稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新 業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。 投融資咨詢：當客戶進行項目投資與重大資金運用時， 或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，海問 咨詢提供基本的投融資咨詢服務。 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：海問咨詢利用相關(guān)資源提 供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究 報告，并為客戶提供投資銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。 2、專項顧問服務 年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè) 比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營 和經(jīng)營管理情況分析。

獨立財務顧問報告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組、 收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務 顧問報告。 直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán) 或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、建議和實施。 企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做 融資方案，包括私募、ipo、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債 券等，并負責編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務所、 律師事務所等中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。 項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織 項目融資推介，安排商務談判并促成交易。 企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務重組設 計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問 服務，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。 兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司物色篩 選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估，協(xié) 助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購方 案；設計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政 部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方案的 設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持； 相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助 有關(guān)文件的報備和審批。

投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和 相關(guān)中介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一 級市場和二級市場聯(lián)動收益； 管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可 持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全 法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。 三、常年財務顧問業(yè)務的特點 1、服務對象廣泛 只要具備現(xiàn)實或潛在的財務顧問業(yè)務需求，均可成為海 問咨詢常年財務顧問服務的客戶。 2、服務內(nèi)容豐富 海問咨詢提供的常年財務顧問服務內(nèi)涵豐富，可以基本 滿足企業(yè)在經(jīng)營管理、資本運營方面的所有顧問需求，企業(yè) 也可根據(jù)自身情況和需求選擇相應的顧問服務。 3、服務質(zhì)量優(yōu)良、時效性強 海問咨詢是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的開展財務顧問業(yè)務的 專業(yè)公司。為常年財務顧問客戶提供顧問咨詢服務的專家團 隊由一批具有豐富實踐經(jīng)驗的高素質(zhì)專業(yè)人才組成，可以及 時、高效、優(yōu)質(zhì)地滿足客戶需求。 4、費用合理、超值服務 海問咨詢面向常年財務顧問客戶提供日常咨詢服務所 收取的專業(yè)費用合理。海問咨詢與客戶簽署 之后，客戶每 年以年費形式向海問咨詢支付日常咨詢服務費用；專項顧問 服務的收費標準由海問咨詢與企業(yè)根據(jù)項目實際情況，以低 于非簽約客戶10%—20%的水平協(xié)商確定。

雙方合作過程中， 需要進行實地調(diào)研、舉行培訓或雙方會晤等交流方式的，由 客戶承擔實際發(fā)生的費用。 四、海問咨詢的服務對象 海問咨詢?yōu)榭蛻籼峁┑某Ｄ曦攧疹檰柗栈静皇芷?業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)效益等因素的制約，服務范圍非常 廣泛。 日常咨詢服務的對象：有顧問需求的企業(yè)和經(jīng)濟組織。 專項顧問服務的對象：主要面向海問咨詢已有的或待開 發(fā)的優(yōu)質(zhì)客戶，主要是經(jīng)營較好、產(chǎn)品有競爭力、擁有核心 技術(shù)、具有良好業(yè)績的企業(yè)。 五、常年財務顧問業(yè)務的服務流程 六、常年財務顧問常識 1、海問咨詢開展常年財務顧問服務有何優(yōu)勢？ 答：海問咨詢開展常年財務顧問業(yè)務的主要優(yōu)勢有：豐 富的客戶資源；卓越的行業(yè)信譽、高素質(zhì)的專家隊伍；多樣 化的支持服務手段；熟悉境內(nèi)外市場情況，與境內(nèi)外一流的 投資銀行和其他中介機構(gòu)保持良好的業(yè)務合作關(guān)系。 2、企業(yè)為什么要聘請常年財務顧問？ 答：企業(yè)在經(jīng)營過程中都會面對：如何提高管理水平？ 如何改善公司治理結(jié)構(gòu)？怎樣尋找投資機會和進行可行性 分析？采用何種方式進行融資以及如何降低融資成本？如 何進行資本市場運作？怎樣進行資產(chǎn)/債務重組？如何進行 投資理財？等等問題，企業(yè)在資本經(jīng)營過程中需要信譽卓 著、實力雄厚的專業(yè)機構(gòu)提供深入服務，這正是海問咨詢?yōu)?滿足企業(yè)需求而提供常年財務顧問服務的宗旨。

3、對常年財務顧問會員客戶如何收費？ 答：海問咨詢與客戶簽署 之后，客戶每年以年費形式 向海問咨詢支付日常咨詢服務費用；專項顧問服務的收費標 準由海問咨詢與企業(yè)根據(jù)項目實際情況，以低于非簽約客戶 10%—20%的水平協(xié)商確定。雙方合作過程中，需要進行實地 調(diào)研、舉行培訓或雙方會晤等交流方式的，由簽約客戶承擔 實際發(fā)生的費用。 4、如何保證常年財務顧問服務的質(zhì)量？ 答：海問咨詢匯聚了一大批具有金融、證券、會計、法 律扎實專業(yè)知識以及境內(nèi)外銀行或投資銀行豐富工作經(jīng)驗 的高素質(zhì)專業(yè)人才，專家項目小組將為會員客戶提供優(yōu)質(zhì)、 高效的服務；而且海問咨詢與境內(nèi)外一流的投資銀行、其他 中介機構(gòu)、業(yè)內(nèi)著名專家等建立了良好的業(yè)務合作關(guān)系，確 保為客戶提供滿意的財務顧問服務。

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