財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議范本

范本一

財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于 年 月 日在 簽署：

甲 方：

法定代表人： 職 務(wù)：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

乙 方：

法定代表人： 職 務(wù)：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

為明確雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲、乙雙方在平等、自愿、友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，就甲方為乙方在企業(yè)改制、收購兼并、管理局收購(MBO)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面提供財務(wù)顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守：

第一條 財務(wù)顧問服務(wù)的分類

甲方提供的財務(wù)顧問服務(wù)分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù)，專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，甲方根據(jù)乙方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。

第二條 日常咨詢服務(wù)的內(nèi)容

2.1 政策法規(guī)咨詢：

甲方利用自身財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時向乙方提供與資本運營相關(guān)的國家政策、法律、行政法規(guī)及其他規(guī)范性文件，并應乙方要求，為其資本運營提供相關(guān)法律、行政法規(guī)、政策的咨詢服務(wù)，幫助乙方正確理解與運用。

2.2 企業(yè)項目發(fā)布：

甲方利用自身全國性資產(chǎn)運作經(jīng)驗以及資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時乙方可以利用甲方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項目的發(fā)布和推介常年財務(wù)顧問，但須經(jīng)甲方進行相應的技術(shù)處理。

2.3 財務(wù)咨詢：

甲方為乙方提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，為乙方資金風險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

2.4 投融資咨詢：

當乙方進行項目投資與重大資金運用時，或者乙方直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，甲方為乙方提供與投融資相關(guān)的咨詢服務(wù)。

2.5 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：

甲方利用自身財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為乙方提供財務(wù)顧問業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

2.6 其他：

第三條 日常咨詢服務(wù)的期限及方式

3.1 甲方為乙方提供日常咨詢服務(wù)的期限為 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。期滿后雙方可協(xié)商續(xù)簽事宜。

3.2 日常咨詢服務(wù)的方式為如下第 種：

3.2.1 為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以甲方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(網(wǎng)址： )作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。

3.2.2 甲、乙雙方分別指定聯(lián)絡(luò)人員負責日常業(yè)務(wù)聯(lián)系，甲方根據(jù)乙方的需要或要求，通過電話、電郵、傳真、會晤等方式提供服務(wù)。

3.2.3 。

(以上為選擇性條款)

3.3 雙方根據(jù)實際需要，可采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供定期/每月(季度)一次的培訓。

3.4 甲方應乙方要求，可及時提供關(guān)于投融資、財務(wù)管理等方面的信息和分析報告，以及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南。甲方享有與其提供的咨詢意見、信息、分析報告等作為財務(wù)顧問成果的文件資料的全部知識產(chǎn)權(quán)。

第四條 專項顧問服務(wù)的內(nèi)容

4.1 年度財務(wù)分析報告：

包括公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務(wù)指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。

4.2 獨立財務(wù)顧問報告：

為乙方關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。

4.3 直接融資顧問：

包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、提出建議和協(xié)助實施。

4.3.1 企業(yè)融資：

依據(jù)乙方需求、市場狀況，為公司量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負責編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。

4.3.2 項目融資：

協(xié)助乙方編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。

4.4 企業(yè)重組顧問：

為乙方股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。

4.5 兼并收購顧問：

為乙方兼并收購境內(nèi)外機構(gòu)物色篩選目標公司;實施盡職調(diào)查;對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風險;協(xié)助制定和實施并購方案;設(shè)計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部等監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

4.6 管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP)：

包括管理層收購和員工持股方案的設(shè)計、收購主體的設(shè)計和組建、收購融資方案設(shè)計和支持、相關(guān)監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

4.7投資理財：

為乙方投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù);幫助乙方進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益。

4.8管理咨詢：

針對乙方的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為乙方可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助乙方建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。

4.9 其他：

。

第五條 專項顧問服務(wù)的方式

專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、方式以及雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，由雙方另行簽署的協(xié)議具體確定。

第六條 財務(wù)顧問費用及支付方式

6.1 日常咨詢服務(wù)費用

6.1.1 甲方作為乙方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向乙方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣 萬元整。

6.1.2 日常咨詢服務(wù)費用按照如下第 種方式支付：

6.1.2.1 上述日常咨詢服務(wù)費用在本協(xié)議簽訂之日起 日內(nèi)一次性支付;

6.1.2.2 乙方應于本協(xié)議簽訂之日起 日內(nèi)支付人民幣 萬元整，剩余費用 萬元整在本協(xié)議終止前 日內(nèi)/ 年 月 日支付。

(以上為選擇性條款)

6.1.3 乙方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將日常咨詢服務(wù)費用付至甲方指定的如下賬戶：

戶 名：

賬 號：

開戶銀行：

6.1.4 前款所列日常咨詢服務(wù)費用不包括下列費用，下列費用由乙方預付或根據(jù)甲方提供的相關(guān)票據(jù)據(jù)實報銷：

6.1.4.1 差旅費;

6.1.4.2 開展實地調(diào)研、定期培訓等而實際發(fā)生的費用;

6.1.4.3 任何第三方所收取的費用;

6.1.4.4 專項顧問服務(wù)費用及本協(xié)議以外的其它事項的費用。

6.2 專項顧問服務(wù)費用

甲方向乙方提供專項顧問服務(wù)時，在雙方另行簽署的協(xié)議中明確專項顧問服務(wù)費用的具體金額及支付方式，甲方承諾在收取專項顧問服務(wù)費用時給予乙方一定的優(yōu)惠。

第七條 甲方的責任

7.1 甲方保證按照本協(xié)議約定全面、及時的履行本協(xié)議項下的義務(wù)。

7.2 甲方在本協(xié)議有效期內(nèi)定期或/每月(季度)采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供培訓，并應乙方要求，及時提供關(guān)于投融資、財務(wù)管理等方面的信息和分析報告，以及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南。

7.3 在本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)議終止后 年內(nèi)，甲方應承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，不得向第三方提供(披露)乙方提交甲方使用的材料、文件及相關(guān)信息。

第八條 乙方的責任

8.1 配合甲方工作，并為甲方提供必要的工作條件和便利條件。

8.2 如實向甲方提供與其提供財務(wù)顧問咨詢服務(wù)所需的文件資料和相關(guān)信息，并確保所提供文件資料及相關(guān)信息的真實、準確、完整。

8.3 按本協(xié)議約定及時向甲方支付日常咨詢顧問費用及其他相關(guān)費用。

8.4 按照要求使用甲方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，不得擅自轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

8.5 保護甲方提供的咨詢意見、信息及相關(guān)報告等文件資料的知識產(chǎn)權(quán)，合理使用甲方提供的咨詢意見、信息及相關(guān)報告等文件資料。

8.6 乙方應承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，不得向第三方提供(披露)甲方提交給乙方的任何材料、文件及相關(guān)信息，以及轉(zhuǎn)載從甲方財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺上獲得的任何信息。

第九條 違約責任

9.1 本協(xié)議生效后，甲、乙雙方應本著誠實信用的原則，嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務(wù);任何一方當事人不履行本協(xié)議約定義務(wù)的，或者履行本協(xié)議約定義務(wù)不符合約定的，視為違約，除本協(xié)議另有約定外，應向?qū)Ψ劫r償因此受到的損失;包括但不限于實際損失、預期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費、交通費和差旅費等。

9.2 乙方違反其在本協(xié)議項下的付款義務(wù)時，乙方應按其應付未付金額的萬分之 /每日的費率向甲方支付滯納金。乙方逾期支付相關(guān)款項達 日的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，解除通知書自發(fā)出 日后生效，協(xié)議解除后乙方還應承擔本協(xié)議約定的付款義務(wù)，滯納金計至實際付款日。

第十條 不可抗力

10.1 本協(xié)議所指不可抗力系指：地震、風暴、水災或其他自然災害、瘟疫、戰(zhàn)爭、騷亂、敵對行動、公共騷亂、公共敵人的行為、政府或公共機關(guān)禁止、國家法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定或指令調(diào)整等任何一方無法預見、無法控制和無法避免的情況。

10.2 若不可抗力事件導致任何一方不能履行其任何的契約性義務(wù)，該等義務(wù)應在不可抗力事件存在時暫停，而義務(wù)的履行期應自動按暫停期順延。

10.3 遭遇不可抗力的一方應在發(fā)生不可抗力事件后的 日內(nèi)書面通知對方，并向?qū)Ψ教峁┌l(fā)生不可抗力和其持續(xù)期的適當證明，并應盡其最大努力終止不可抗力事件或減少其影響。

10.4 不可抗力事件結(jié)束后，雙方應立即磋商以尋求一個公平的解決方法，并應盡所有合理努力以減輕不可抗力的影響。

第十一條 協(xié)議的變更、終止

11.1 本協(xié)議生效后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議，任何一方不得擅自變更本協(xié)議。如需變更本協(xié)議條款或就未盡事項簽署補充協(xié)議，應經(jīng)雙方共同協(xié)商達成一致，并簽署書面文件。

11.2 在下列條件發(fā)生時，任何一方均有權(quán)書面通知另一方終止本協(xié)議：

11.2.1 本協(xié)議第九條約定的解除情形發(fā)生;或

11.2.2 發(fā)生不可抗力事由，一方在超過 天期限后仍無法履行其主要義務(wù)時;或

11.2.3 雙方經(jīng)協(xié)商一致同意終止本協(xié)議;或

11.2.4 法律、行政法規(guī)及本協(xié)議約定的其他情形。

11.3 發(fā)生上述情形之一的，任何一方有權(quán)向另一方發(fā)出書面終止通知，本協(xié)議自書面終止通知到達對方時終止。

11.4 凡在本協(xié)議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權(quán)提出索賠，不受本協(xié)議終止的影響。

第十二條 爭議的解決

12.1 雙方就本協(xié)議的解釋和履行發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。未能通過友好協(xié)商解決的爭議，甲、乙雙方選擇如下第 種爭議解決方式：

12.1.1 將爭議提交 仲裁委員會按其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。

12.1.2 向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

(以上為選擇性條款)

12.2 本協(xié)議的'有效性、解釋、履行和爭議解決應適用中華人民共和國(香港、臺灣、澳門除外)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)之規(guī)定。

第十三條 通知和通訊

13.1 甲方的聯(lián)絡(luò)方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯(lián) 系 人：

13.2 乙方的聯(lián)絡(luò)方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯(lián) 系 人：

13.3 任何一方就本協(xié)議相關(guān)事宜以掛號信、傳真、特快專遞方式發(fā)送通知的，通知在下列日期視為送達：

13.3.1 由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日;

13.3.2 由傳真?zhèn)魉?，收到回復碼或成功發(fā)送確認條后的下一個工作日;

13.3.3 由特快專遞發(fā)送，以收件人簽收日為送達日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日后第四個工作日為送達日;

13.3.4 雙方另行約定的其他發(fā)送方式及送達時間： 。

13.4 任何一方的聯(lián)絡(luò)方法發(fā)生變更的，應在變更之日起 個工作日內(nèi)書面通知其他方。在被通知方收到有關(guān)通知之前，被通知方根據(jù)變更前的聯(lián)絡(luò)方法所做出的聯(lián)絡(luò)和通訊應視為有效。

第十四條 附則

14.1 本協(xié)議簽署前形成的任何文件如與本協(xié)議相沖突常年財務(wù)顧問，以本協(xié)議為準。

14.2 本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或負責人或授權(quán)代表簽字并蓋章之日起生效。

14.3 本協(xié)議雙方均確認其充分知曉并理解本協(xié)議中全部條款的實質(zhì)含義及其相應的法律后果，并基于此種理解，簽署本協(xié)議。

14.4 本協(xié)議采用中文(及英文)訂立，一式 份，具同等法律效力(同時簽訂中、英文本的，兩種文本如有不一致，以中文本為準)。甲方持 份，乙方持 份。

第十五條 雙方另行約定的條款

。

甲 方(蓋章)：

法定代表人或

授權(quán)代表簽字：

乙 方(蓋章)：

法定代表人或

授權(quán)代表簽字：

范本二

財務(wù)顧問協(xié)議

合同編號：

甲方： 同鑫萬方(北京)

法定代表人：

有效地址：

郵 政 編 碼：100020 傳真：

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