甲方（聘用方）：法定代表人： 地址： 乙方（受聘方）： 法定代表人： 地址： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（ mbo）、資產(chǎn)重組、 資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問， 乙方同意擔(dān)任甲方的常年財 務(wù)顧問。 甲乙雙方在“平等自愿、 誠實守信、 互惠互利、 長期合作”的原則基礎(chǔ)上， 經(jīng)友好協(xié)商， 達成以下協(xié)議。 第一部分 常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用 乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù)； 專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)， 是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上， 乙方根據(jù)甲方需要， 利用自身專業(yè)優(yōu) 勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。 日常咨詢服務(wù)1.1 服務(wù)內(nèi)容 1.1.1 政策法規(guī)咨詢： 乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策、 法律法 規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運用。 1.1.2 企業(yè)項目發(fā)布： 乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢， 及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān) 產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息， 同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項目 的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù)處理）。

1.1.3 財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、 融資安排等提供財務(wù)咨 詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。 1.1.4 投融資咨詢： 當(dāng)企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時， 或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn) 生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。 1.1.5 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南： 乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動 態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。 1.2 服務(wù)方式 1.2.1 為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平 作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平 臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息 和咨詢意見等。 1.2.2 雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。 1.3 財務(wù)顧問費用 1.3.1 乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問， 按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣 在本協(xié)議簽定后10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳 乙方指定收款帳號： 開戶行： 戶名： 1.3.2 雙方認為需要進行實地調(diào)研、 定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式， 由甲方負擔(dān)實際發(fā)生的費 專項顧問服務(wù)2.1 服務(wù)內(nèi)容 2.1.1 年度財務(wù)分析報告： 公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析； 年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏 感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。

2.1.2 獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公 司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。 2.1.3 直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、 建議和實施。 （1）企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、 ipo 、增發(fā)、 配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等 中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。 （2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù)談判并促 成交易。 2.1.4 企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn) 債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。 2.1.5 兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司） 物色篩選目標(biāo)公司； 施盡職調(diào)查；對目標(biāo)公司進行合理評估聘請常年財務(wù)顧問，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；協(xié)助制定和實施 并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文 件的報備和審批。 2.1.6 管理層收購（ mbo）及員工持股計劃（ esop）：管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購主體 的設(shè)計和組建； 收購融資方案設(shè)計和支持； 相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)， 協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

2.1.7 投資理財： 為企業(yè)項目投資提供方案策劃、 項目評價和相關(guān)中介服務(wù)； 幫助企業(yè)進行資本 運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 2.1.8管理咨詢： 針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀， 為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理 咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。 2.2 服務(wù)方式 2.2.1 專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。 2.2.2 財務(wù)顧問費用 2.2.3 甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時， 由雙方另行簽訂協(xié)議， 明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容 和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶 10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費用。 第二部分 雙方的責(zé)任和義務(wù) 甲方的責(zé)任1.1 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 1.2 向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（ mbo）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資 等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準(zhǔn)確、完整。 1.3 按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。 1.4 正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

1.5 甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可， 甲方不得向第三方提供 （披露）乙方提交給甲方的材 料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。 乙方的義務(wù)2.1 乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2.2 乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 2.3 乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作， 負責(zé)建立維護本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺， 確保其正 常運行。 2.4 乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可， 乙方不得向第三方提供 （披露）甲方提交乙方使用的 材料與文件。 協(xié)議的效力與違約責(zé)任3.1 本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。 3.2 任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 3.2 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法 律效力。 3.4 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費后聘請常年財務(wù)顧問， 乙方向甲 方交付財務(wù)顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù)。 3.5 本協(xié)議有效期 甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 乙方（蓋章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

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