深圳市新國(guó)都股份有限公司

監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文

件以及《深圳市新國(guó)都股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，作為深圳市新國(guó)都股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，經(jīng)認(rèn)真審閱公司提供的

相關(guān)資料，現(xiàn)對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)的事宜發(fā)表如下意見：

一、關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的意見

經(jīng)核查深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2021 年度擬不進(jìn)行利潤(rùn)分配的方案是結(jié)合公司

實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和未來發(fā)展規(guī)劃做出的，不存在損害公司及其他股東，特別是中

小股東利益的情形，該利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司法》、《公司章程》、《未來三年

（2020-2022 年）股東回報(bào)規(guī)劃》等規(guī)定的利潤(rùn)分配政策，具備合法性、合規(guī)性、

合理性。因此，我們一致同意董事會(huì)提出的 2021 年度擬不進(jìn)行利潤(rùn)分配的預(yù)案。

監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。

二、關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司法人治理結(jié)構(gòu)較為健全，三會(huì)運(yùn)作規(guī)范，相關(guān)內(nèi)部控制

制度建設(shè)及執(zhí)行情況符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。

董事會(huì)對(duì)該議案的審議和表決程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市

規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，其決策程序

合法、有效。

監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。

三、關(guān)于2022年度公司及子公司申請(qǐng)綜合授信額度并提供擔(dān)保的意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：為保障公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的順利開展，提高融資效率，公司

及子公司本次向銀行申請(qǐng)綜合授信額度，且公司及子公司為子公司、子公司為

公司申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保是為滿足公司及子公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要，是公

司實(shí)現(xiàn)既定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的必要措施，符合公司的整體利益，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)

作和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形。全體監(jiān)

事一致同意《關(guān)于2022年度公司及子公司申請(qǐng)綜合授信額度并提供擔(dān)保的議

案》。

四、關(guān)于公司及子公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的意見

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為：公司本次擬使用閑置自有資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高

的理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《公司章程》、《對(duì)外投資管理制度》及《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)

定。

在保障公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提下，公司擬使用不超過人民幣10億元的閑

置自有資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高、期限不超過十二個(gè)月的投資產(chǎn)品（包括不

限于收益型銀行理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、券商收益憑證等），有利于提高公司資

金的使用效率和收益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，該事項(xiàng)決策程

序合法、合規(guī)，全體監(jiān)事一致同意利用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。

五、關(guān)于變更回購(gòu)股份用途并注銷的意見

公司本次注銷回購(gòu)專用證券賬戶剩余股份符合《證券法》、《上市公司股

份回購(gòu)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》

等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，且審議程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)

成果產(chǎn)生重大影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，同意本

次注銷回購(gòu)專用證券賬戶剩余股份事項(xiàng)。

六、關(guān)于注銷2020年及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授股票期權(quán)的意

見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原激勵(lì)對(duì)象7人及2021年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原激勵(lì)對(duì)象12人因個(gè)人原因不再在公司及控股子公司體系內(nèi)任職深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引，

不再滿足股權(quán)激勵(lì)條件，公司對(duì)原激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)進(jìn)行注銷符合《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、《2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)

務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

本次注銷2020年及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授股票期權(quán)事項(xiàng)履行

了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于注銷2020年及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授股票

期權(quán)的議案》。

七、關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及

相關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已滿足，本

次行權(quán)安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意公司股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的183名激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)事項(xiàng)。

八、關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要的議案

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為：《深圳市新國(guó)都股份有限公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理

辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于

公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要的議案》。

九、關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為：《深圳市新國(guó)都股份有限公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核辦法》符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和公司的實(shí)際情況，

能促進(jìn)公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，將進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，

形成良好、均衡的價(jià)值分配體系。

監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。

十、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對(duì)外擔(dān)保情況的意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司以前年度及報(bào)告期內(nèi)公司不存在控股股東及其

他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

（以下無正文）

（此頁無正文，為深圳市新國(guó)都股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的

意見的簽署頁)

李林杰朱固玲張金燕

2022 年 3 月 30 日

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