一、一般性程序

①選擇保薦人及其他專業(yè)顧問

②籌備上市（公司重組上市架構(gòu)）

③境內(nèi)主管審批（涉及到的部門：國家發(fā)改委、商務(wù)部、外匯局、證監(jiān)局、國資委）

④向香港聯(lián)交所提交上市申請

⑤上市預(yù)備（預(yù)備推廣資料等）

⑥聯(lián)交所上市部審閱申請

⑦聯(lián)交所上市委員會聆訊

⑧路演

⑨招股

⑩上市

二、香港主板、創(chuàng)業(yè)板上市條件對比

（一）主板上市的要求

1）主場的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。

2）主線業(yè)務(wù)：并無有關(guān)具體規(guī)定香港上市流程，但實際上，主線業(yè)務(wù)的盈利必須符合盈利的要求。

3）業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：上市前三年合計溢利5000萬港元(近一年須達2000萬港元，再之前兩年合計)。

4）業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：并無有關(guān)規(guī)定，但申請人須列出一項有關(guān)未來計劃及展望的概括說明。

5）市值：香港上市時市值須達1億港元。

6）公眾持股量：25%(如發(fā)行人市場超過40億港元，低可降低為10%)。

7）管理層、公司擁有權(quán)：三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運。

8）主要股東的售股限制：受到限制。

9）信息披露：一年兩度的財務(wù)報告。

10）包銷安排：公開發(fā)售以供認購必須全面包銷。

11）股東人數(shù)：于上市時須有100名股東，而每1百萬港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有。

（二）創(chuàng)業(yè)板上市的要求

2）主線業(yè)務(wù)：必須從事單一業(yè)務(wù)香港上市流程，但允許有圍繞該單一業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)活動。

3）業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：不設(shè)溢利要求。但公司須有24個月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”(如營業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時市值超過5億港元，發(fā)行人可以申請將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個月)。

4）業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：須申請人的整體業(yè)務(wù)目標(biāo)，并解釋公司如何計劃于上市那一個財政年度的余下時間及其后兩個財政年度內(nèi)達致該等目標(biāo)。

5）市值：無具體規(guī)定，但實際上在香港上市時不能少于4,600萬港元。

6）公眾持股量：3,000萬港元或已發(fā)行股本的25%(如市值超過40億港元，公眾持股量可減至20%)。

7）管理層、公司擁有權(quán)：在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運。

9）信息披露：一按季披露，中期報和年報中必須列示實際經(jīng)營業(yè)績與經(jīng)營目標(biāo)的比較。

10）包銷安排：無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的認購額達到時方可上市。

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