上市公司治理準(zhǔn)則考試題

一、判斷題

1、上市公司治理準(zhǔn)則適用于中國(guó)境內(nèi)外的上市公司。錯(cuò)

2、股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。對(duì)

3、董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任。錯(cuò)

4、股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案相同的討論時(shí)間。錯(cuò)

5、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則上市公司治理準(zhǔn)則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。對(duì)

6、股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票，也可以委托他人投票，兩者具有同樣的法律效力。對(duì)

7、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。對(duì)

8、上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。對(duì)

9、控股股東對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有盈利義務(wù)。錯(cuò)

10、控股股東對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行批準(zhǔn)手續(xù)；錯(cuò)

11、上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。對(duì)

12、控股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得參與公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。對(duì)

13、控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)。對(duì)

14、股東大會(huì)在董事選舉中只能采用累積投票制度。錯(cuò)

15、董事確實(shí)無(wú)法親自出席董事會(huì)的，可以書(shū)面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，被委托人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。錯(cuò)

16、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，上市公司可以為董事長(zhǎng)購(gòu)買(mǎi)責(zé)任保險(xiǎn)。錯(cuò)

17、董事會(huì)秘書(shū)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整理。對(duì)

18、董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。對(duì)

19、上市公司各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的提案應(yīng)提交股東大會(huì)審查決定。錯(cuò)

20、監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。對(duì)

21、經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，錯(cuò)

22、上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問(wèn)題，重視公司的社會(huì)責(zé)任。對(duì)

23、企業(yè)重組時(shí)具備一定條件的，可以分批分離其社會(huì)職能及分流富余人員上市公司治理準(zhǔn)則，不保留存續(xù)企業(yè)。錯(cuò)

24、戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。對(duì)

25、上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。對(duì)

二、單項(xiàng)選擇題

1、股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有（）。

A、知情權(quán)

B、參與權(quán)

C、決策權(quán)

D、知情權(quán)和參與權(quán)

2、獨(dú)立董事、監(jiān)事的評(píng)價(jià)應(yīng)采?。ǎ┑姆绞竭M(jìn)行。

A、自我評(píng)價(jià)

B、相互評(píng)價(jià)

C、自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)相結(jié)合

D、董事會(huì)評(píng)價(jià)與監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)相結(jié)合

三、多項(xiàng)選擇題

1、上市公司治理準(zhǔn)則闡明了我國(guó)上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司（）所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。

A、董事；

B、職工代表；

C、監(jiān)事；

D、經(jīng)理；

2、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，包括（）等。

A、會(huì)議通知及出席會(huì)議登記；

B、提案的審議；

C、會(huì)議投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布；

D、會(huì)議決議的形成；

E、會(huì)議記錄及其簽署、公告；

3、上市公司（）可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。

A、董事會(huì)；

B、獨(dú)立董事；

C、監(jiān)事會(huì)；

D、符合有關(guān)條件的股東；

4、控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)（）。

A、分離其社會(huì)職能；

B、剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)；

C、剝離非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)；

D、福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不進(jìn)入上市公司；

5、上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議,設(shè)立（）等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

A、戰(zhàn)略；

B、審計(jì)；

C、提名；

D、薪酬與考核；

6、上市公司審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；

B、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；

C、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；

D、負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；

E、審查公司的內(nèi)控制度；

7、上市公司提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；

B、廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；

C、對(duì)董事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

D、對(duì)監(jiān)事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

E、對(duì)經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；

8、上市公司薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、研究董事考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；

B、研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案；

C、研究經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；

D、提名上市公司年度先進(jìn)員工名單；

9、監(jiān)事會(huì)可要求公司（）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。

A、職工代表；

B、董事；

C、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員；

D、內(nèi)部及外部審計(jì)人員；

10、上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng)，包括建立（）等。

A、信息披露制度；

B、接待來(lái)訪(fǎng)；

C、回答咨詢(xún)；

D、聯(lián)系股東；

E、向投資者提供公司公開(kāi)披露的資料；

11、上市公司應(yīng)按照法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于以下哪些事項(xiàng)：

A、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成；

B、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)；

C、獨(dú)立董事工作情況及評(píng)價(jià)，包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況及對(duì)關(guān)聯(lián)交易、董事及高級(jí)管理人員的任免等事項(xiàng)的意見(jiàn)；

D、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組成及工作情況；

E、公司治理的實(shí)際狀況，及與上市公司治理準(zhǔn)則存在的差異及其原因；

F、改進(jìn)公司治理的具體計(jì)劃和措施；

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