核心內(nèi)容：證券上市需要符合哪些條件？股票上市的條件要有股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行，公司股本總額上市條件，公開發(fā)行的股份要達(dá)公司股份總數(shù)，公司最近沒(méi)有重大違法行為等等。接下來(lái)小編為您詳細(xì)介紹。

證券上市的條件

1、股票上市的條件

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書；(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；(3)公司章程；(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(6)法律意見(jiàn)書和上市保薦書；(7)最近一次的招股說(shuō)明書；(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

2、公司債券上市的條件

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)公司債券的期限為1年以上；

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；

(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書；(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事長(zhǎng)決議；(3)公司章程；(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

3、證券投資基金上市的條件

封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定；

(2)基金合同期限為5年以上；

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；

(4)基金份額持有人不少于1000人；

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定。

知識(shí)拓展：

■證券上市條件的法律規(guī)定

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