證券交易所可以依法作出對(duì)證券不予上市、暫停上市、終止上市的決定上市條件上市條件，對(duì)證券交易所的上述決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

一、股票

1.上市交易條件

(1)經(jīng)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;

(2)股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;

(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)人民幣4億元的，該比例為10%以上;

(4)最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

2.暫停交易條件

(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(2)不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

(3)有重大違法行為;

(4)最近3年連續(xù)虧損;

(5)其他情形。

3.終止交易條件

(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(2)不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正;

(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

(5)其他情形。

二、公司債券

1.上市交易條件

(1)公司債券的期限為1年以上;

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;

(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的發(fā)行條件。

2.暫停交易條件

(1)有重大違法行為;

(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件;

(3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

(4)未按照募集辦法履行義務(wù);

(5)近2年連續(xù)虧損。

3.終止交易條件

有暫停交易第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的。

另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。

三、基金

1.上市交易條件

(1)基金的募集符合規(guī)定;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

2.暫停交易條件

(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件;

(2)違反國(guó)家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市;

(3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則;

(4)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。

3.終止交易條件

(1)不再具備法定的上市交易條件;

(2)基金合同期限屆滿;

(3)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;

(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

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