特別提示

通用電梯股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“通用電梯”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令［第１４４號(hào)］，以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令［第１６７號(hào)］）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［２０２０］３６號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《特別規(guī)定》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（深證上［２０２０］４８４號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上［２０１８］２７９號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０２０年修訂）》（深證上［２０２０］４８３號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）頒布的《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０２０］１２１號(hào)）、《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》（中證協(xié)發(fā)［２０２０］１１２號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。

本次網(wǎng)下發(fā)行通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)”）進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告及《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)，采用按市值申購(gòu)定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所發(fā)布的《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面安排，具體內(nèi)容如下：

１、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)《通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡(jiǎn)稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”）規(guī)定的剔除規(guī)則，在剔除不符合要求投資者報(bào)價(jià)的初步詢價(jià)結(jié)果后，將擬申購(gòu)價(jià)格高于４．３４元／股（不含４．３４元／股）的配售對(duì)象全部剔除；擬申購(gòu)價(jià)格為４．３４元／股，申購(gòu)數(shù)量小于１，８００萬(wàn)股的配售對(duì)象全部剔除；擬申購(gòu)價(jià)格為４．３４元／股，申購(gòu)數(shù)量等于１，８００萬(wàn)股，申購(gòu)時(shí)間晚于２０２１年１月６日１４：５７：２１的配售對(duì)象全部剔除；擬申購(gòu)價(jià)格為４．３４元／股，申購(gòu)數(shù)量等于１，８００萬(wàn)股，申購(gòu)時(shí)間同為２０２１年１月６日１４：５７：２１的配售對(duì)象中，按照申購(gòu)平臺(tái)自動(dòng)生成的申報(bào)順序從后往前排列，將“上海銳天投資管理有限公司”管理的配售對(duì)象名稱為“麥克斯韋二號(hào)私募投資基金”之前的配售對(duì)象予以剔除。以上過(guò)程共剔除８３８?jìng)€(gè)配售對(duì)象，剔除的擬申購(gòu)總量為１，５０１，１４０萬(wàn)股，占本次初步詢價(jià)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后擬申購(gòu)數(shù)量總和１５，００６，４８０萬(wàn)股的１０．００３２％。剔除部分不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購(gòu)。具體剔除情況請(qǐng)見附表“初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況”中被標(biāo)注為“高價(jià)剔除”的部分。

２、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為４．３１元／股，網(wǎng)下發(fā)行不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

投資者請(qǐng)按此價(jià)格在２０２１年１月１１日（Ｔ日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)，申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為２０２１年１月１１日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。

３、本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過(guò)公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社?；稹保⒒攫B(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。

本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終，本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。

本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

４、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起６個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，９０％的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

５、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

６、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，將根據(jù)網(wǎng)上申購(gòu)情況于２０２１年１月１１日（Ｔ日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。回?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)確定。

７、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》”），于２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部無(wú)效。不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購(gòu)資金不足，共用銀行賬戶的配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)按每只新股分別繳款。

網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

８、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

９、提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購(gòu)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債與可交債的次數(shù)合并計(jì)算。

１０、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）鄭重提示廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，請(qǐng)認(rèn)真閱讀２０２１年１月８日（Ｔ－１日）刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上的《通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，充分了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，審慎參與本次新股發(fā)行。

估值及投資風(fēng)險(xiǎn)提示

１、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“Ｃ３４通用設(shè)備制造業(yè)”，中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布的Ｃ３４通用設(shè)備制造業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為３６．３４倍（截至２０２１年１月６日），請(qǐng)投資者決策時(shí)參考。本次發(fā)行價(jià)格４．３１元／股對(duì)應(yīng)的發(fā)行人２０１９年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)攤薄后市盈率為１７．３７倍新股上市公告，低于中證指數(shù)有限公司２０２１年１月６日發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率。

新股投資具有較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要充分了解新股投資及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎參與本次新股發(fā)行。

２、根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，經(jīng)發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定，本次公開發(fā)行新股總量為６，００４．００萬(wàn)股，本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人本次發(fā)行的募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額為３４，４７０．００萬(wàn)元。按本次發(fā)行價(jià)格４．３１元／股計(jì)算，發(fā)行人預(yù)計(jì)募集資金總額為２５，８７７．２４萬(wàn)元，扣除預(yù)計(jì)的發(fā)行費(fèi)用４，１７７．８７萬(wàn)元（不含增值稅）后，預(yù)計(jì)募集資金凈額為２１，６９９．３７萬(wàn)元。

３、發(fā)行人本次募集資金如果運(yùn)用不當(dāng)或短期內(nèi)業(yè)務(wù)不能同步增長(zhǎng)，將對(duì)發(fā)行人的盈利水平造成不利影響或存在發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率出現(xiàn)較大幅度下降的風(fēng)險(xiǎn)，由此造成發(fā)行人估值水平下調(diào)、股價(jià)下跌，從而給投資者帶來(lái)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。

重要提示

１、通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行不超過(guò)６，００４．００萬(wàn)股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)許可〔２０２０〕３４４０號(hào)文）同意注冊(cè)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”或“東興證券”）。發(fā)行人股票簡(jiǎn)稱為“通用電梯”，股票代碼為“３００９３１”，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)上申購(gòu)及網(wǎng)下申購(gòu)。本次發(fā)行的股票擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“Ｃ３４通用設(shè)備制造業(yè)”。

２、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行新股數(shù)量為６，００４．００萬(wàn)股，發(fā)行股份占本次發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例為２５％，全部為公開發(fā)行新股，不安排老股轉(zhuǎn)讓。本次公開發(fā)行后總股本為２４，０１４．６０萬(wàn)股。

本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。本次發(fā)行的初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為３００．２０萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的５％。（如本次發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售）依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終，本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售的差額３００．２０萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，戰(zhàn)略配售回?fù)芎缶W(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為４新股上市公告，２９２．９０萬(wàn)股，占本發(fā)行數(shù)量的７１．５０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為１，７１１．１０萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的２８．５０％。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量６，００４．００萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

３、本次發(fā)行的初步詢價(jià)工作已于２０２１年１月６日（Ｔ－３日）完成，發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)情況，并綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、可比上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為４．３１元／股，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)，此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為：

（１）１３．０３倍（每股收益按照２０１９年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（２）１２．４９倍（每股收益按照２０１９年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（３）１７．３７倍（每股收益按照２０１９年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；

（４）１６．６５倍（每股收益按照２０１９年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。

４、本次發(fā)行的網(wǎng)下、網(wǎng)上申購(gòu)日為Ｔ日（２０２１年１月１１日），任一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行一種方式進(jìn)行申購(gòu)。

（１）網(wǎng)下申購(gòu)

本次網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為：２０２１年１月１１日（Ｔ日）９：３０－１５：００。

在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象，方可且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其參與申購(gòu)的全部配售對(duì)象錄入申購(gòu)單信息，包括申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在《新股發(fā)行公告》中規(guī)定的其他信息。其中申購(gòu)價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格４．３１元／股。申購(gòu)數(shù)量應(yīng)等于初步詢價(jià)中其提供的有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，投資者無(wú)需繳付申購(gòu)資金，獲配后在Ｔ＋２日繳納認(rèn)購(gòu)款。

凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否為“有效”報(bào)價(jià)均不得再參與本次網(wǎng)上申購(gòu)，若同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)，網(wǎng)上申購(gòu)部分為無(wú)效申購(gòu)。

配售對(duì)象在申購(gòu)及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象相關(guān)信息（包括配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號(hào)碼（深圳）和銀行收付款賬戶等）以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息為準(zhǔn)，因配售對(duì)象信息填報(bào)與注冊(cè)信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者自負(fù)。

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在配售前對(duì)有效報(bào)價(jià)投資者及管理的配售對(duì)象是否存在禁止性情形進(jìn)行進(jìn)一步核查，投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將剔除不予配售。北京市天元律師事務(wù)所將對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。

（２）網(wǎng)上申購(gòu)

本次網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為：２０２１年１月１１日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。

２０２１年１月１１日（Ｔ日）前在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶、且在２０２１年１月７日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）日均持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的投資者（中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外）可通過(guò)交易系統(tǒng)申購(gòu)本次網(wǎng)上發(fā)行的股票，其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（２０２０年修訂）》等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

投資者按照其持有的深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份及非限售存托憑證市值（以下簡(jiǎn)稱“市值”）確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，根據(jù)投資者在２０２１年１月７日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值計(jì)算，投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足２０個(gè)交易日的，按２０個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，持有市值１萬(wàn)元以上（含１萬(wàn)元）的投資者才能參與新股申購(gòu)，每５，０００元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足５，０００元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為５００股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為５００股或其整數(shù)倍，但最高申購(gòu)量不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過(guò)１７，０００股，同時(shí)不得超過(guò)其按市值計(jì)算的可申購(gòu)額度上限。對(duì)于申購(gòu)數(shù)量超過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)上限的新股申購(gòu)委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無(wú)效委托予以自動(dòng)撤銷。

申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以Ｔ－２日日終為準(zhǔn)。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

５、網(wǎng)下投資者繳款

２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》中披露的獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對(duì)象，需在２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金，并確保認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購(gòu)資金不足，共用銀行賬戶的配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)按每只新股分別繳款。

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在２０２１年１月１５日（Ｔ＋４日）刊登的《通用電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說(shuō)明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。

有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者未足額申購(gòu)以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購(gòu)。

６、網(wǎng)上投資者繳款

投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)依據(jù)２０２１年１月１３日（Ｔ＋２日）公告的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，網(wǎng)上投資者繳款時(shí)，應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。Ｔ＋２日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債與可交債的次數(shù)合并計(jì)算。

７、本次發(fā)行網(wǎng)下網(wǎng)上申購(gòu)于２０２１年１月１１日（Ｔ日）１５：００同時(shí)截止。申購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上申購(gòu)情況于２０２１年１月１１日（Ｔ日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排詳見本公告“二、（五）回?fù)軝C(jī)制”。

８、本次發(fā)行可能出現(xiàn)的中止情形詳見“七、中止發(fā)行情況”。

９、本公告僅對(duì)股票發(fā)行事宜扼要說(shuō)明，不構(gòu)成投資建議。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀２０２０年１２月３１日（Ｔ－６日）披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國(guó)證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ和證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ）上的《招股意向書》全文，特別是其中的“重大事項(xiàng)提示”及“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié)，充分了解發(fā)行人的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，自行判斷其經(jīng)營(yíng)狀況及投資價(jià)值，并審慎做出投資決策。發(fā)行人受到政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)營(yíng)管理水平的影響，經(jīng)營(yíng)狀況可能會(huì)發(fā)生變化，由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自行承擔(dān)。

１０、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，將在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》上及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。

釋義

除非另有說(shuō)明，下列簡(jiǎn)稱在本公告中具有如下含義：

■

一、初步詢價(jià)結(jié)果及定價(jià)依據(jù)

（一）初步詢價(jià)及核查情況

２０２１年１月６日（Ｔ－３日）為本次發(fā)行初步詢價(jià)日。截至２０２１年１月６日（Ｔ－３日）１５：００，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)收到４４４家網(wǎng)下投資者管理的８，３６９個(gè)配售對(duì)象的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)信息，報(bào)價(jià)區(qū)間為４．１０元／股－１６．６６元／股，擬申購(gòu)數(shù)量總和為１５，０２０，８８０．００萬(wàn)股，申購(gòu)倍數(shù)為３，７６２．０９倍。所有配售對(duì)象的報(bào)價(jià)情況詳見附表“初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況”。

（二）剔除無(wú)效報(bào)價(jià)情況

經(jīng)北京市天元律師事務(wù)所律師及主承銷商核查，有５家網(wǎng)下投資者管理的８?jìng)€(gè)配售對(duì)象未按《初步詢價(jià)及推介公告》的要求提交承諾函等關(guān)聯(lián)關(guān)系核查資料，上述５家網(wǎng)下投資者管理的８?jìng)€(gè)配售對(duì)象的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)，報(bào)價(jià)被認(rèn)定為無(wú)效報(bào)價(jià)，對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量為１４，４００．００萬(wàn)股，無(wú)效報(bào)價(jià)部分不計(jì)入有效申報(bào)總量。

上述相關(guān)配售對(duì)象提交的報(bào)價(jià)已剔除。未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供有效的核查材料的投資者具體參見附表“初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況”中被標(biāo)注為“無(wú)效１”的部分。

（下轉(zhuǎn)A14版）

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