2月15日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等十三部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）正式實(shí)施?！掇k法》第七條明確要求，掌握超過(guò)100萬(wàn)用戶個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市必須申報(bào)審查。中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全審查咨詢窗口，開(kāi)始接收網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市的審查申報(bào)。

一、上市審查申報(bào)要求

《辦法》修訂后擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)安全審查的覆蓋范圍，掌握超過(guò)100萬(wàn)用戶個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市前必須申報(bào)審查。運(yùn)營(yíng)者應(yīng)該申報(bào)審查而未申報(bào)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。值得注意的是，《辦法》規(guī)定的審查申報(bào)條件為“赴國(guó)外上市”，但是這不意味著運(yùn)營(yíng)者赴香港上市過(guò)程中可以忽視相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《辦法》第十六條境內(nèi)公司直接境外上市，網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位認(rèn)為影響或者可能影響國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)以及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，由網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室按程序進(jìn)行審查。

對(duì)于《辦法》實(shí)施前已經(jīng)在國(guó)外上市的運(yùn)營(yíng)者，不需要申報(bào)審查。但是，對(duì)于已上市企業(yè)赴國(guó)外進(jìn)行二次上市、雙重主要上市等情況，屬于新發(fā)起的“國(guó)外上市”活動(dòng)，符合申報(bào)要求的應(yīng)主動(dòng)申報(bào)審查。

二、上市審查申報(bào)時(shí)機(jī)

根據(jù)《辦法》第八條要求，運(yùn)營(yíng)者申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查除需提交申報(bào)書(shū)和分析報(bào)告外，還應(yīng)提交首次公開(kāi)募股（IPO）等上市申請(qǐng)文件。在國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人回答“何時(shí)申報(bào)赴國(guó)外上市網(wǎng)絡(luò)安全審查”問(wèn)題的答復(fù)中，明確應(yīng)當(dāng)在向國(guó)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出上市申請(qǐng)之前申報(bào)審查。綜合以上信息，赴國(guó)外上市審查的申報(bào)時(shí)機(jī)境內(nèi)公司直接境外上市，應(yīng)為已準(zhǔn)備好相應(yīng)上市申請(qǐng)文件后，向國(guó)外提交上市申請(qǐng)文件前。對(duì)于《辦法》實(shí)施前，已經(jīng)向外國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交過(guò)上市申請(qǐng)文件但尚未完成上市的運(yùn)營(yíng)者，如掌握超過(guò)100萬(wàn)用戶個(gè)人信息，也應(yīng)在上市前主動(dòng)申報(bào)審查。

三、上市審查申報(bào)主體

申報(bào)赴國(guó)外上市網(wǎng)絡(luò)安全審查的主體，應(yīng)是在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者實(shí)體。對(duì)于搭建海外上市架構(gòu)的企業(yè)，申報(bào)主體應(yīng)為負(fù)責(zé)實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體，即通過(guò)網(wǎng)絡(luò)收集、存儲(chǔ)、使用、處理數(shù)據(jù)的運(yùn)營(yíng)者實(shí)體。這里需要說(shuō)明，《辦法》規(guī)定的運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市方式不限于首次公開(kāi)募股（IPO）一種，特殊目的公司并購(gòu)（SPAC）、反向收購(gòu)（RTO）、直接上市（DPO）等方式的上市也在審查范圍內(nèi)。

網(wǎng)絡(luò)安全審查屬于國(guó)家安全審查范疇，對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市開(kāi)展審查，是維護(hù)國(guó)家安全的重要手段，也是促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展的客觀需要。國(guó)家鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者基于業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行融資、上市等活動(dòng)。運(yùn)營(yíng)者在發(fā)展過(guò)程中應(yīng)重視網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的防范，牢牢守住國(guó)家安全底線，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持安全和發(fā)展并重，讓安全成為保證企業(yè)持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。

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