【正文】

5、本協(xié)議有效期一年。乙方向甲方交付財務(wù)顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，

4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，可另立補

充協(xié)議，未盡事宜，

3、本協(xié)議一式肆份，

2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，除雙方商定或不可抗拒的原因外，乙方不得向第三方提供（披露）

甲方提交乙方使用的材料與文件。

4、乙方應(yīng)承擔保密義務(wù)，負責建立維護本行財務(wù)顧問

網(wǎng)絡(luò)平臺，并將盡最大努力維護甲

方的利益。

（二）乙方的義務(wù)

1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。甲方不得向第三方提供（披露）

乙方提交給甲方的材料與文件，

5、甲方應(yīng)承擔保密義務(wù)，妥善保管用戶密碼，

3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。

2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、

資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息

等，

二、雙方的責任和義務(wù)

（一）甲方的責任

1、配合乙方工作，明確專項顧

問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費金額，

財務(wù)顧問費用

1、甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，

服務(wù)方式

1、專項顧問服務(wù)的方式，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益；

8、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。協(xié)助有關(guān)文件的報備和

審批。

5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色

篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)財務(wù)顧問和財務(wù)咨詢，

4、企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，組織項目融資推介，協(xié)助報批

和實施。并負責編制有關(guān)文件，為企業(yè)量身定做融資方案，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式

進行比較、選擇、建議和實施。

2、獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、

收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。由甲方

負擔實際發(fā)生的費用。開

戶銀行：－－發(fā)展銀行總行營業(yè)部。乙方帳號：－－－－－－，在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，

財務(wù)顧問費用

1、乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，

2、雙方根據(jù)實際需要，甲

方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，

服務(wù)方式

1、為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，

5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，或者企業(yè)直接融

資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，為客戶資金風險

管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

3、財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資

安排等提供財務(wù)咨詢，及時發(fā)布各

類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，幫助企業(yè)正確理解與運用。

（一）日常咨詢服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的

國家政策、法律法規(guī)等，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，

一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用

乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。經(jīng)友好協(xié)商，乙方同意擔任甲方的常年財務(wù)顧問。常年財務(wù)顧問協(xié)議書（實例）

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間

業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管

理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作

為常年財務(wù)顧問，甲乙雙方在“平等自愿、

誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，達成以下協(xié)議。日常咨

詢服務(wù)為基本服務(wù)；專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，

乙方根據(jù)甲方需要，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政

策咨詢服務(wù)，

2、企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，

同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技

術(shù)處理）。推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，

4、投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。并為甲方提供商人

銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)

絡(luò)平臺（.）作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。乙方通過

財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等?？刹捎脤嵉卣{(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方

會晤等交流方式。按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費

用共計人民幣萬元整。付款

方式為銀行轉(zhuǎn)帳。戶名：－－發(fā)展銀行，

2、雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式財務(wù)顧問和財務(wù)咨詢，

（二）專項顧問服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

1、年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度

財務(wù)指標預(yù)測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。

3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，

（1）企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，包

括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，

協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)開展工作，

（2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，

安排商務(wù)談判并促成交易。編寫改

制和重組文件，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。協(xié)助分析和規(guī)

避財務(wù)風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；

協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，

6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）：管理層和員工持股方案的

設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝

通和協(xié)調(diào)，

7、投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；

幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長

期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。由雙方另行簽訂協(xié)議，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%

的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。并為乙方提供必要的便利條件。并確保真實、準確、完整。

4、正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，不得轉(zhuǎn)讓

給第三方使用。未經(jīng)乙方許可，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信

息。

2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，

3、乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，確保其正常運行。未經(jīng)甲方許可，

三、協(xié)議的效力與違約責任

1、本協(xié)議生效后，任何一方不得單方解

除本協(xié)議。均須依法承擔相應(yīng)的違約責任。雙方各執(zhí)貳份。經(jīng)雙方磋商后，具有同等法律效力。甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服

務(wù)年費后，開始為甲方

提供顧問服務(wù)。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)人）：法定代表人（或授權(quán)人）：

年月日

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