編號： _____________常年財務(wù)顧問合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 簽訂日期： _______年______月______ 日第 1 頁 共 6 頁 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購 兼并、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方 作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實 守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用 乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基 本服務(wù)； 專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要， 利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。 （一） 日常咨詢服務(wù) 服務(wù)內(nèi)容 1、政策法規(guī)咨詢： 乙方利用本公司財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策、 法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確 理解與運用。

2、企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易 與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)站進行項目的發(fā) 布和推介。第 2 頁 共 6 頁 3、財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供 財務(wù)咨詢，推介創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。 4 、投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟 以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。 5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本公司網(wǎng)站提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新 動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供自身經(jīng)營所涉及的業(yè)務(wù)指南。 服務(wù)方式 1、為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的網(wǎng)站（）作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過乙方網(wǎng)站提交項目發(fā)布 需求和顧問咨詢需求，乙方通過網(wǎng)站平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。 2、雙方根據(jù)實際需要常年財務(wù)顧問費計入，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流 方式。 財務(wù)顧問費用 1、 乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民 幣萬元整。

在本協(xié)議簽定后10 日內(nèi)一次性支付常年財務(wù)顧問費計入， 付款方式為銀行轉(zhuǎn) 帳。乙方帳號：戶名：開戶銀行：。 2、 雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發(fā) 生的費用。 （二）專項顧問服務(wù) 服務(wù)內(nèi)容 1、年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務(wù)指標預(yù) 測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。 2、獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等第 3 頁 共 6 頁 涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。 3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、 選擇、建議和實施。 （1 ）企業(yè)融資： 依據(jù)企業(yè)需求、 市場狀況， 為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、 IPO、 增發(fā)、 配股、 可轉(zhuǎn)債、 公司債券等， 并負責編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、 會計師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。 （2 ）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù) 談判并促成交易。 4 、企業(yè)重組顧問： 為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/ 債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件， 在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。

5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公 司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風險、法律風險； 協(xié)助制定和實施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的 溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）：管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購 主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件 的報備和審批。 7、投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進 行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃 和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。 服務(wù)方式 1、專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。 財務(wù)顧問費用第 4 頁 共 6 頁 1、甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具 體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優(yōu)惠標準收取專項顧 問費用。

二、 雙方的責任和義務(wù) （一）甲方的責任 1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和 投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準確、完 整。 3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。 4 、正確使用乙方提供的網(wǎng)站，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 5、甲方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給 甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方網(wǎng)站上獲得的信息。 （二）乙方的義務(wù) 1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 3、乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負責建立維護本公司網(wǎng)站，確保其正常 運行。 乙方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使 用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。第 5 頁 共 6 頁 2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔相應(yīng)的違約責任。

3、本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具 有同等法律效力。 4 、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費后， 乙方向甲方交付會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù)。 5、本協(xié)議有效期一年。 甲方（公章）：乙方（公章）： 法定代表人（或授權(quán)人）：法定代表人（或授權(quán)人）： 簽約日期：第 6 頁 共 6 頁

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