根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的 規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方 作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。甲 乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原 則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。 1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本 運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確 理解與運用。 2.企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等 資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng) 絡(luò)平臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù)處理）。 3.財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推介銀企合作的 創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨 4.投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時常年財務(wù)顧問和， 乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

5.產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有 關(guān)研究報告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指 1.為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺_________作為日常咨詢服務(wù)的 主要渠道。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和 顧問咨詢需求，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服 務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。 2.雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。 1.乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣_________元整。在本協(xié) 議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方 帳號：_________，戶名：_________ 銀行，開戶銀行： _________銀行。 2.雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實際發(fā)生的費用。 1.年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析；年度資本 運營和經(jīng)營管理情況分析。 2.獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事 項出具獨立財務(wù)顧問報告。

3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇、建議和實施。 4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)／債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供 顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。 5.兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標(biāo)公司；實施盡職調(diào)查；對目標(biāo)公 司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；協(xié) 助制定和實施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；協(xié)助與地方 政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備 和審批。 6.管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建；收購融 資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件 的報備和審批。 7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進(jìn)行資本運作和投資理財，實 現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8.管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立 健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。 1.專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。

1.甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承 諾對甲方按低于非會員客戶 10％—20％的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專 項顧問費用。 2.向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問 咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準(zhǔn)確、完 3.按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。 4.正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 5.甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn) 載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。 2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。 3.乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運行。 4.乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)常年財務(wù)顧問和，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。 1.本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。 2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。 4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費后，乙方向甲方交付財務(wù)顧問網(wǎng) 會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù)。 _________ &nbs p; 乙方（公章）：_________ _________ 法定代表人（簽字）： &n bsp;

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