財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在其涉及 銀行的收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，乙方同意擔(dān)任甲方的專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。甲乙雙方在“平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

第一條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容

（一）兼并收購(gòu)顧問(wèn)

1．為甲方收購(gòu)兼并 銀行實(shí)施盡職調(diào)查；

2．對(duì)廣東發(fā)展銀行進(jìn)行合理評(píng)估，協(xié)助分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；

3．協(xié)助制定和實(shí)施并購(gòu)方案；

4．為甲方物色篩選境外商業(yè)銀行或境外金融機(jī)構(gòu)，作為 銀行的合作伙伴和/或股東；

5．協(xié)助與 政府、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

6．為甲方收購(gòu)兼并 銀行涉及控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

（二）企業(yè)重組顧問(wèn)：為甲方設(shè)計(jì)資產(chǎn)/債務(wù)重組方案，編寫(xiě)重組文件財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在方案實(shí)施過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

第二條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)方式：為提高服務(wù)效率、降低成本，雙方同意指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，互相提交需求，交換信息和意見(jiàn)。

第三條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用

1.乙方作為甲方聘請(qǐng)的專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，甲方應(yīng)就第一條規(guī)定的服務(wù)事項(xiàng)向乙方支付伍佰萬(wàn)元（￥5,000,000）人民幣的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

2.甲方應(yīng)于本協(xié)議簽字生效之日起五日內(nèi)向乙方支付貳佰伍拾萬(wàn)（2,500,000）元人民幣；余額在乙方為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機(jī)構(gòu)成為 銀行的合作伙伴和/或股東后5日內(nèi)一次性支付。

第四條 乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機(jī)構(gòu)受讓 銀行50%股份，在獲得 銀行股東會(huì)、有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)前，甲方同意將該等股份托管給予乙方，由乙方代為行使相應(yīng)權(quán)利。甲方承諾該等股份不轉(zhuǎn)讓給予除了乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機(jī)構(gòu)外的任何第三方。

第五條 責(zé)任和義務(wù)

1．甲方保證在其涉及 銀行的收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為唯一的專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。非經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方在第一條規(guī)定的服務(wù)事項(xiàng)不聘請(qǐng)任何第三方作為其財(cái)務(wù)顧問(wèn)或咨詢顧問(wèn)。

2.甲方應(yīng)積極配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

3．甲方向乙方提供其涉及廣東發(fā)展銀行兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)營(yíng)方面顧問(wèn)咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

4．乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方收購(gòu)兼并廣東發(fā)展銀行的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

5. 乙方保證為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機(jī)構(gòu)作為 銀行的合作伙伴和/或股東，不向任何第三方推薦。

6．甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方許可，任何一方不得向第三方提供（披露）一方提交給另一方使用的材料與文件。

第六條 本協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1．本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外財(cái)務(wù)顧問(wèn)，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

2．任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3．本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。

4．本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（公章）： 乙方（公章）：

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