債券代碼：143303債券簡稱：17北方02

債券代碼：163230債券簡稱：20北方01

股票代碼：600111股票簡稱：北方稀土公告編號：2022—018

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司2022年第一季度業(yè)績預增公告

本公司董事會、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對公告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●經(jīng)中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）財務部門初步測算，預計2022年第一季度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比，將增加75,000萬元到95,000萬元，同比增加96.78%到122.59%。

預計2022年第一季度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比，將增加90,000萬元到110,000萬元，同比增長117.10%到143.13%。

一、本期業(yè)績預告情況

（一）業(yè)績預告期間

2022年1月1日至2022年3月31日

（二）業(yè)績預告情況

1.經(jīng)公司財務部門初步測算，預計2022年第一季度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比，將增加75,000萬元到95,000萬元，同比增加96.78%到122.59%。

2.預計2022年第一季度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比，將增加90,000萬元到110,000萬元，同比增長117.10%到143.13%。

3.本次預計的業(yè)績未經(jīng)注冊會計師審計。

二、上年同期業(yè)績情況

（一）歸屬于上市公司股東的凈利潤：77,491.41萬元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤：76,854.11萬元。

（二）每股收益：0.2144元。

三、本期業(yè)績預增的主要原因

2022年以來，在國家碳達峰碳中和等政策背景下，新能源汽車、風電、綠色家電等領(lǐng)域發(fā)展勢頭持續(xù)向好，市場活力和需求潛力不斷釋放，市場需求穩(wěn)步增長，主要輕稀土產(chǎn)品市場價格整體延續(xù)上年末上漲走勢并保持高位，主流產(chǎn)品成交活躍，市場景氣度良好。

公司緊抓市場向好有利時機，貫徹落實保供穩(wěn)價要求，穩(wěn)經(jīng)營、抓創(chuàng)新、提產(chǎn)量、促銷售、降成本、調(diào)結(jié)構(gòu)、強管理、促轉(zhuǎn)型、擴投資、增效益，大力深化改革所釋放出的發(fā)展活力與增長潛力，持續(xù)鞏固擴大經(jīng)營成果，保持了良好的發(fā)展勢頭，發(fā)展質(zhì)量進一步增強，經(jīng)營業(yè)績同比實現(xiàn)較好增長。

四、風險提示

公司不存在影響本次業(yè)績預告內(nèi)容準確性的重大不確定因素。

五、其他說明事項

以上預告數(shù)據(jù)僅為初步核算數(shù)據(jù)，具體準確的財務數(shù)據(jù)以公司正式披露的2022年第一季度報告為準，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司

董事會

2022年3月29日

債券代碼：143303債券簡稱：17北方02

債券代碼：163230債券簡稱：20北方01

股票代碼：600111股票簡稱：北方稀土公告編號：2022—015

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司第八屆董事會第十次會議決議公告

本公司董事會、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對公告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）董事會于2022年3月23日以書面送達和電子郵件方式，向全體董事發(fā)出了召開第八屆董事會第十次會議的通知。本次會議于2022年3月28日以通訊方式召開。公司全體董事參加會議。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》、公司《章程》和《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

（一）通過《關(guān)于修改公司〈董事會提名委員會工作規(guī)則〉的議案》；

根據(jù)《公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及公司《章程》的規(guī)定，公司對《董事會提名委員會工作規(guī)則》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（二）通過《關(guān)于修改公司〈董事會審計委員會工作規(guī)則〉的議案》；

根據(jù)《公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及公司《章程》的規(guī)定，公司對《董事會審計委員會工作規(guī)則》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（三）通過《關(guān)于修改公司〈董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則〉的議案》；

根據(jù)《公司法》《上市公司治理準則》以及公司《章程》的規(guī)定，公司對《董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（四）通過《關(guān)于修改公司〈董事會提案管理辦法〉的議案》；

為進一步規(guī)范公司董事會提案管理，完善公司內(nèi)控體系，提高董事會提案編制效率和質(zhì)量，提高董事會決策效率和科學性，確保公司高質(zhì)量履行信息披露義務，根據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式》以及公司《章程》《董事會議事規(guī)則》《信息披露管理辦法》等規(guī)定，公司對《董事會提案管理辦法》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（五）通過《關(guān)于修改公司〈關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》；

為進一步規(guī)范公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易行為，提高公司規(guī)范運作水平，保護公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關(guān)聯(lián)交易》及公司《章程》等規(guī)定，公司對《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（六）通過《關(guān)于修改公司〈募集資金管理辦法〉的議案》；

為進一步規(guī)范公司募集資金管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及公司《章程》等規(guī)定，結(jié)合公司實際，公司對《募集資金管理辦法》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（七）通過《關(guān)于修改公司〈獨立董事工作規(guī)則〉的議案》；

為進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事在公司治理中的作用，促進獨立董事履職盡責，促進公司規(guī)范運作及高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及公司《章程》等規(guī)定，公司對《獨立董事工作規(guī)則》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議批準。

（八）通過《關(guān)于修改公司〈董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦法〉的議案》；

為進一步規(guī)范和加強公司股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》《上市公司股東及董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動管理》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》以及公司《章程》等規(guī)定，公司對《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦法》進行了修改，修改后的制度更名為《股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦法》。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（九）通過《關(guān)于修改公司〈董事會秘書工作制度〉的議案》；

根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——信息披露工作評價》以及公司《章程》的規(guī)定，公司對《董事會秘書工作制度》進行了修改，修改后制度名稱變更為《董事會秘書工作規(guī)則》。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十）通過《關(guān)于修改公司〈年報信息披露重大差錯責任追究制度〉的議案》；

為促進公司規(guī)范運作，增強信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，提高年報信息披露的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和公司《信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，公司對《年報信息披露重大差錯責任追究制度》進行了修改。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十一）通過《關(guān)于擬對公司控股子公司包頭市稀寶博為醫(yī)療系統(tǒng)有限公司啟動解散清算的議案》；

受產(chǎn)銷量不足、市場競爭力弱、資金持續(xù)緊張及融資能力不足等因素影響，公司控股子公司包頭市稀寶博為醫(yī)療系統(tǒng)有限公司（以下簡稱稀寶博為）自2011年起處于虧損狀態(tài)。期間，稀寶博為采取了多種措施嘗試減虧治虧稀土上市公司，但均未能改變虧損局面。鑒于此，為深入貫徹落實國企改革三年行動關(guān)于推進產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化和調(diào)整要求，有力有序清理退出低效無效資產(chǎn)，進一步提升公司產(chǎn)業(yè)鏈競爭力和盈利能力，推動公司高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合稀寶博為實際，公司擬對稀寶博為啟動解散清算。

公司解散清算稀寶博為不會對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及合并財務報表產(chǎn)生重大影響。因稀寶博為資產(chǎn)變現(xiàn)存在不確定性，且清算資產(chǎn)的處置價值暫無法準確計算，最終影響金額以解散清算執(zhí)行結(jié)果和會計師審計結(jié)果為準。公司將根據(jù)解散清算工作進展履行后續(xù)決策程序及信息披露義務。

公司董事會授權(quán)經(jīng)理層負責稀寶博為解散清算工作的具體事務，包括但不限于指派清算組人員、履行過程決策、簽署相關(guān)協(xié)議等。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十二）通過《關(guān)于轉(zhuǎn)讓公司所持控股子公司包鋼天彩靖江科技有限公司全部股權(quán)的議案》；

公司控股子公司包鋼天彩靖江科技有限公司（以下簡稱包鋼天彩）受市場萎縮、技術(shù)缺乏等因素影響稀土上市公司，長期經(jīng)營虧損，無法達到公司投資預期。為深入貫徹落實國企改革三年行動關(guān)于推進產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化和調(diào)整要求，有力有序清理退出低效無效資產(chǎn)，進一步優(yōu)化公司產(chǎn)業(yè)布局及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力和盈利能力，管控投資風險，提升公司盈利能力，公司擬委托內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心以公開掛牌方式轉(zhuǎn)讓所持有的包鋼天彩全部65%股權(quán)，實現(xiàn)投資退出。如未來公司未能以公開掛牌方式轉(zhuǎn)讓所持包鋼天彩全部股權(quán)，則公司擬以解散清算方式退出。

公司委托中和資產(chǎn)評估有限公司就轉(zhuǎn)讓所持包鋼天彩股權(quán)所涉及的股東全部權(quán)益市場價值進行了評估，評估基準日為2021年10月31日，并出具了《資產(chǎn)評估報告》（中和評報字[2021]第YCV1141號）。本次評估采用資產(chǎn)基礎(chǔ)法，包鋼天彩股東全部權(quán)益評估價值為9,914.33萬元，增值額為2,809.91萬元，增值率為39.55%。評估結(jié)果如下：

資產(chǎn)基礎(chǔ)法評估結(jié)果匯總表

單位：萬元

■

根據(jù)評估結(jié)果和公司所持包鋼天彩股權(quán)比例，按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司擬委托內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心以不低于6,444.32萬元的價格公開掛牌轉(zhuǎn)讓公司所持包鋼天彩全部股權(quán)，實現(xiàn)投資退出。

公司轉(zhuǎn)讓所持包鋼天彩全部股權(quán)對公司財務狀況和經(jīng)營成果不構(gòu)成重大影響。

公司董事會授權(quán)經(jīng)理層辦理包鋼天彩股權(quán)轉(zhuǎn)讓進場交易、簽訂協(xié)議等事宜。

表決結(jié)果：同意14票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司

董事會

2022年3月29日

債券代碼：143303債券簡稱：17北方02

債券代碼：163230債券簡稱：20北方01

股票代碼：600111股票簡稱：北方稀土公告編號：2022—016

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十次會議決議公告

本公司董事會、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對公告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）監(jiān)事會于2022年3月23日以書面送達和電子郵件方式，向全體監(jiān)事發(fā)出了召開第八屆監(jiān)事會第十次會議的通知。本次會議于2022年3月28日以通訊方式召開。公司全體監(jiān)事出席會議。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》、公司《章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

（一）通過《關(guān)于修改公司〈關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（二）通過《關(guān)于修改公司〈募集資金管理辦法〉的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（三）通過《關(guān)于修改公司〈董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦法〉的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（四）通過《關(guān)于修改公司〈董事會秘書工作制度〉的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（五）通過《關(guān)于修改公司〈年報信息披露重大差錯責任追究制度〉的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（六）通過《關(guān)于擬對公司控股子公司包頭市稀寶博為醫(yī)療系統(tǒng)有限公司啟動解散清算的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（七）通過《關(guān)于轉(zhuǎn)讓公司所持控股子公司包鋼天彩靖江科技有限公司全部股權(quán)的議案》；

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司

監(jiān)事會

2022年3月29日

債券代碼：143303債券簡稱：17北方02

債券代碼：163230債券簡稱：20北方01

證券代碼：600111證券簡稱：北方稀土公告編號：2022-017

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司第二大股東集中競價減持股份

進展公告

本公司董事會、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對公告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●大股東持股的基本情況：中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）第二大股東嘉鑫有限公司在其本次減持公司股份計劃披露前持有公司203,279,020股，占公司股份總數(shù)的5.5952%，均為無限售條件流通股。

●集中競價減持計劃的主要內(nèi)容：嘉鑫有限公司根據(jù)其資金需求，計劃自公司2021年12月4日披露其本次減持股份計劃之日起15個交易日后的6個月內(nèi)，按市場價格以交易所集中競價交易方式減持不超過2300萬股公司股份，減持比例不超過公司股份總數(shù)的0.6331%。

●集中競價減持計劃的實施情況：嘉鑫有限公司按照其股份減持計劃，于2022年1月24日至2022年3月25日期間，通過交易所集中競價交易方式累計減持192萬股公司股份，占公司股份總數(shù)的0.0528%。

2021年12月3日，公司收到股東嘉鑫有限公司發(fā)來的《關(guān)于減持中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司股份計劃的通知》，嘉鑫有限公司根據(jù)其資金需求，計劃自本次減持股份計劃披露之日起15個交易日后的6個月內(nèi)，按市場價格以交易所集中競價交易方式減持不超過2300萬股公司股份，本次計劃減持股份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的0.6331%。具體詳見公司于2021年12月4日在《中國證券報告》《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《北方稀土第二大股東集中競價減持股份計劃公告》。

近日，公司收到嘉鑫有限公司發(fā)來的《關(guān)于嘉鑫有限公司減持中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司股份實施進展的函》，其按照減持計劃實施減持，減持計劃時間過半?，F(xiàn)將嘉鑫有限公司減持情況公告如下：

一、集中競價減持主體減持前基本情況

■

嘉鑫有限公司當前持股股份來源于其1997年3月7日作為發(fā)起人認購股份的歷次分紅送股。

上述減持主體無一致行動人。

二、集中競價減持計劃的實施進展

（一）

大股東因以下原因披露集中競價減持計劃實施進展：

減持時間過半

■

（二）

本次減持事項與大股東此前已披露的計劃、承諾是否一致

√是□否

（三）

在減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司是否披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購重組等重大事項

□是√否

（四）本次減持對公司的影響

嘉鑫有限公司非公司控股股東，其本次減持不會導致公司控制權(quán)發(fā)生變化，不會對公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營等產(chǎn)生重大影響。

三、集中競價減持計劃相關(guān)風險提示

（一）減持計劃實施的不確定性風險，如計劃實施的前提條件、限制性條件以及相關(guān)條件成就或消除的具體情形等

嘉鑫有限公司減持計劃符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不存在不得減持股份的情形。

嘉鑫有限公司將根據(jù)自身資金需求、公司股價表現(xiàn)、市場情況等決定是否繼續(xù)實施及如何實施本次減持計劃，存在一定不確定性。

（二）

減持計劃實施是否會導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的風險

□是√否

公司將持續(xù)關(guān)注嘉鑫有限公司減持計劃的后續(xù)實施進展，并按照相關(guān)要求履行信息披露義務。

特此公告

中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司

董事會

2022年3月29日

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