納斯達(dá)克上市條件及要求

1．納斯達(dá)克上市標(biāo)準(zhǔn)有三點：

納斯達(dá)克上市標(biāo)準(zhǔn)一：

（1）股東權(quán)益達(dá)1500萬美元；

（2）最近一個財政年度或者最近3年中的兩年中擁有100萬美元的稅前收入；

（3）110萬的公眾持股量；

（4）公眾持股的價值達(dá)800萬美元；

（5）每股買價至少為5美元；

（6）至少有400個持100股以上的股東；

（7）3個做市商；

（8）須滿足公司治理要求。

納斯達(dá)克上市標(biāo)準(zhǔn)二：

（1）股東權(quán)益達(dá)3000萬美元；

（2）110萬股公眾持股；

（3）公眾持股的市場價值達(dá)1800萬美元；

（4）每股買價至少為5美元；

（5）至少有400個持100股以上的股東；

（6）3個做市商；

（7）兩年的營運歷史；

（8）須滿足公司治理要求。

納斯達(dá)克上市標(biāo)準(zhǔn)三：

（1）市場總值為7500萬美元；或者，資產(chǎn)總額達(dá)及收益總額達(dá)分別達(dá)7500萬美元；

（2）110萬的公眾持股量；

（3）公眾持股的市場價值至少達(dá)到2000萬美元；

（4）每股買價至少為5美元；

（5）至少有400個持100股以上的股東；

（6）4個做市商；

（7）須滿足公司治理要求。

2．企業(yè)想在納斯達(dá)克上市企業(yè)上市的條件，需符合以下三個條件及一個原則：

（1）先決條件

經(jīng)營生化、生技、醫(yī)藥、科技〈硬件、軟件、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)及通訊設(shè)備〉、加盟、制造及零售連鎖服務(wù)等公司，經(jīng)濟(jì)活躍期滿一年以上，且具有高成長性、高發(fā)展?jié)摿φ摺?/p>

（2）消極條件

有形資產(chǎn)凈值在美金五百萬元以上，或最近一年稅前凈利在美金七十五萬元以上企業(yè)上市的條件，或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬元以上，或公司資本市值(Market Capitalization) 在美金五千萬元以上。

（3）積極條件

SEC及 NASDR審查通過后，需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國外設(shè)立控股公司，原始股東并須超過300人)才能掛牌，所謂的公眾持股依美國證管會手冊(SEC Manual)指出，公眾持股人之持有股數(shù)需要在整股以上，而美國的整股即為基本流通單位100股。

（4）誠信原則

納斯達(dá)克流行一句俚語：「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市，但時間會證明一切)。意思是說，只要申請的公司秉持誠信原則，掛牌上市是遲早的事，但時間與誠信將會決定一切。

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