風險清單企 業(yè) 風 險 清 單 匯 總一級風險二級風險編號二級風險名稱責任 部門三級風險編號三級風險描述四級風險編號四級風險描述風險應(yīng)對措施固有風險評級油田層面控制或業(yè)務(wù)層面控制內(nèi)部管理制度現(xiàn)行操作描述發(fā)生可能性影響程度固有風險評級結(jié)果1.戰(zhàn)略風險（即由于戰(zhàn)略制定和實施的流程無效、低效或不充分，而影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的風險）宏觀經(jīng)濟風險（即由于國內(nèi)外政治因素或經(jīng)濟環(huán)境的不利變化、國家法律法規(guī)、政府管制政策發(fā)生不利變動而導致的風險）企業(yè)管理處國家戰(zhàn)略影響：國家能源戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要國內(nèi)宏觀經(jīng)濟及經(jīng)濟周期影響：國家宏觀經(jīng)濟、經(jīng)濟周期等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；籌資業(yè)務(wù)/；低高重要國際經(jīng)濟影響：國際經(jīng)濟發(fā)展的不確定性，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要貿(mào)易保護影響：部分國家貿(mào)易保護影響公司出口業(yè)務(wù)，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議影響公司進口業(yè)務(wù)財務(wù)風險管控清單，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要行業(yè)周期影響：石油、天然氣及化工行業(yè)發(fā)生周期性變化，影響公司的經(jīng)營。國際市場原油價格波動影響石油工程業(yè)務(wù)量和價格。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要環(huán)保趨勢影響：來自全球氣候變暖、國內(nèi)外節(jié)能減排、低碳經(jīng)濟等方面的壓力加大，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般宏觀政策及政府監(jiān)管風險（即由于宏觀政策及政府監(jiān)管的不利變化導致的風險）國家經(jīng)濟政策影響：國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、國家標準、行業(yè)標準等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要政府監(jiān)管影響：政府監(jiān)管行為變動（如成品油價格機制變動、天然氣價格形成機制、資源稅改革和環(huán)境稅改革等）影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要政府準入控制影響：政府的準入控制或政府管制項目變動影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般法律法規(guī)影響：國家出臺或修訂國有資產(chǎn)管理/公司治理/會計核算/人員用工/合同管理/招投標/廣告/安全等方面的法律法規(guī)，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般股權(quán)改制政策影響：國家出臺或修訂國有股轉(zhuǎn)持或減持政策，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低極低一般HSE政策影響：監(jiān)管機構(gòu)增加環(huán)保方面監(jiān)管措施影響公司的經(jīng)營（如頒布國家嚴格的安全、環(huán)保及質(zhì)量標準，頒布節(jié)能減排政策等，導致項目延期、成本上升；或現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)備水平低于國家許可的產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策標準而亟需改造技術(shù)/設(shè)備，導致公司運營成本增加，甚至被終止經(jīng)營）。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低極高重大稅收政策影響：國家或地方的稅收政策變動，提高所從事行業(yè)的相關(guān)稅費（包括石油特別收益金等）或以前享受的稅收優(yōu)惠政策取消，導致公司稅收負擔增加，影響公司實現(xiàn)盈利目標。國家將在“十二五”期間在全國范圍內(nèi)實施油氣資源稅改革，2011年有可能施行。屆時油田本部生產(chǎn)的原油與天然氣所承擔的資源稅負將大幅增加。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；稅務(wù)管理/；極低中一般戰(zhàn)略規(guī)劃風險（即由于公司制定的戰(zhàn)略決策不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)者的期望以及公司的現(xiàn)狀而導致的風險）戰(zhàn)略決策不當：公司的戰(zhàn)略定位、資源儲備、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)先級、競爭策略等戰(zhàn)略決策不恰當，戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標制定出現(xiàn)偏差，或發(fā)展戰(zhàn)略分散，市場定位不清晰，導致戰(zhàn)略性失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略脫離實際/偏離主業(yè)：發(fā)展戰(zhàn)略過于激進，脫離公司實際能力或偏離主業(yè)，導致公司過度擴張，甚至經(jīng)營失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整過于頻繁：發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁調(diào)整，導致資源浪費，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整不及時：制定戰(zhàn)略所依據(jù)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，發(fā)展戰(zhàn)略未及時調(diào)整，導致公司經(jīng)營受影響。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；資本支出管理/；低高重要戰(zhàn)略決策未被認同：戰(zhàn)略決策未得到利益相關(guān)者（政府、投資者、供應(yīng)商、客戶、員工等）的認同，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般戰(zhàn)略執(zhí)行風險（即由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導致戰(zhàn)略實施無效或低效的風險）組織架構(gòu)與戰(zhàn)略不匹配：管控模式/組織架構(gòu)與發(fā)展需求不匹配財務(wù)風險管控清單，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般資源分配與戰(zhàn)略脫節(jié)：資源分配與制定的戰(zhàn)略脫節(jié)，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般商業(yè)模式不適應(yīng)戰(zhàn)略需要：公司現(xiàn)有的商業(yè)模式不適應(yīng)市場的發(fā)展及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般戰(zhàn)略目標分解不充分：戰(zhàn)略目標分解不夠充分,缺乏切實可行的商業(yè)計劃支持,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；工程項目管理/

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